序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)總收益范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

關(guān)鍵詞：導(dǎo)數(shù)；邊際分析；需求彈性；Logistic模型

隨著科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)的不斷進(jìn)步，數(shù)學(xué)這門學(xué)科與各行各業(yè)的聯(lián)系越來越密切。作為高等數(shù)學(xué)基礎(chǔ)內(nèi)容之一的微分學(xué)，它在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的應(yīng)用日益廣泛，也是經(jīng)濟(jì)工作者和決策者進(jìn)行實(shí)踐和研究的重要工具之一。在這里從導(dǎo)數(shù)的概念出發(fā)介紹了邊際分析和需求彈性分析，然后介紹了Logistic模型在微觀經(jīng)濟(jì)應(yīng)用。

1導(dǎo)數(shù)的概念在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用

導(dǎo)數(shù)的概念反映了因變量隨自變量變化的快慢，把導(dǎo)數(shù)這一概念放到經(jīng)濟(jì)學(xué)中，就是邊際函數(shù)的概念，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中涉及到邊際成本，邊際效益，邊際利潤等。y=f（x）在x=x0處可導(dǎo)，該點(diǎn)的導(dǎo)數(shù)定義為，當(dāng)x=1時(shí)，即x0改變了一個(gè)單位，且x=1相對與x0是一個(gè)很小的量時(shí)，近似得到f（x0+1）≈f（x0）+f ‘（x0），可以看到邊際函數(shù)反映了一個(gè)經(jīng)濟(jì)變量變化一個(gè)單位后會(huì)引起另一個(gè)經(jīng)濟(jì)變量變化f ‘（x0）個(gè)單位。例如，已知總收益函數(shù)為R（Q），Q表示銷售量，邊際收益MR=R‘（Q），在Q=Q0時(shí)，MR|Q=Q0=R‘（Q0）表示當(dāng)銷售量為Q0 時(shí)，再銷售一個(gè)單位的商品總收益會(huì)改變R‘（Q0）個(gè)單位。

函數(shù)y=f（x）在x=x0處可導(dǎo)，函數(shù)值的相對該變量與自變量的相對該變量之比 ，稱為f（x）從x0到x0+x兩點(diǎn)間的平均相對變化率，也稱為兩點(diǎn)間的弧彈性，當(dāng)x0時(shí)， 的極限稱為f（x）在x=x0處的相對變化率，也稱為x=x0的點(diǎn)彈性，記為 。因?yàn)閥=f（x）在x=x0處可導(dǎo)，且f ‘（x0）≠0，有

當(dāng)自變量變化1%時(shí)，因變量近似地變化了，從中可以看到，彈性反映一個(gè)變量隨另一個(gè)變量變化的靈敏程度，它是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)重要的概念。

作為生產(chǎn)者在進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)他會(huì)考慮商品價(jià)格對消費(fèi)者需求量的影響程度來判斷當(dāng)價(jià)格上漲或下跌時(shí)，總收益會(huì)增加還是減少來安排下一步的生產(chǎn)。例如商品的需求函數(shù)Q=Q（P），P為價(jià)格，Q表示消費(fèi)者的需求量，因?yàn)镼=Q（P）是隨價(jià)格P的單調(diào)遞減函數(shù)，所以Q‘（P）0，習(xí)慣上需求價(jià)格彈性非負(fù)，因此定義需求價(jià)格彈性為，在這種情況下總收益R（P）=P·Q（P）隨價(jià)格如何變化。

當(dāng)價(jià)格為P0時(shí)，若η|p=p01（低彈性），從上面兩式中可以看出R ‘（P0）0，價(jià)格上漲（下跌）1%時(shí)總收益也會(huì)隨之增加（減少）（1-η|p=p0）%；若η|p=p01（高彈性），則R ‘（P0）0，價(jià)格上漲（下跌）1%時(shí)總收益也會(huì)隨之減少（增加）（η|p=p0-1）%；若η|p=p0=1（單位彈性），則R ‘（P0）=0，價(jià)格上漲（下跌）時(shí)總收益保持不變。

2Logistic模型在經(jīng)濟(jì)上的應(yīng)用

微分方程在經(jīng)濟(jì)理論研究上經(jīng)常用到，在這里只討論Logistic方程在經(jīng)濟(jì)上的應(yīng)用。Logistic方程描述了一種阻滯增長模型，是荷蘭生物數(shù)學(xué)家Verhulst于19世紀(jì)中葉提出的。

方程右端的因子rx體現(xiàn)了變量x隨時(shí)間t增長的增長趨勢，而因子 體現(xiàn)其他因素會(huì)對x增長的阻滯作用，顯然x越大，前一個(gè)因子越大，后一個(gè)因子越小，而x的增長是兩個(gè)因子共同作用的因子。用分離變量法求解得到

。

Logistic模型不僅能夠大體上描述人口及物種數(shù)量的變化規(guī)律，而且在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也有廣泛的應(yīng)用，例如信息的傳播、耐用消費(fèi)品的銷量、新產(chǎn)品的推廣等。比如某種品牌的生活耐用品，t時(shí)刻總銷售量為Q（t），由于該商品的性能很好，每件商品都是一個(gè)宣傳品，所以t 時(shí)刻銷售量的增長率與總銷售量Q（t） 成正比，另外考慮到商品在市場中的容量N限制，銷量的增長與尚未購買該商品的潛在購買量N-Q（t）也成正比，于是有

解之得

圖1商品銷售的Logistic曲線

從圖1中可以看出，當(dāng)Q（t）

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中以及一些定量分析中應(yīng)用到微分學(xué)的地方還有很多，它為經(jīng)濟(jì)研究工作者和決策者的具體工作提供了一定的指導(dǎo)，對促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都起到了很多的推動(dòng)作用。

：

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篇(2)

【關(guān)鍵詞】微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；案例教學(xué)；應(yīng)用

【中圖分類號(hào)】G64.23【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A【文章編號(hào)】

2012年度天津工業(yè)大學(xué)校級(jí)課題：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》教學(xué)案例資源庫建設(shè)――基于對我院試題庫的補(bǔ)充

《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，是高校經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的專業(yè)基礎(chǔ)課程，是作為后續(xù)開設(shè)相關(guān)專業(yè)課程必不可少的知識(shí)儲(chǔ)備。但由于該課程理論深度較強(qiáng)，出現(xiàn)了學(xué)生難懂、教學(xué)效果欠佳的尷尬局面，而案例教學(xué)法合理應(yīng)用于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實(shí)踐過程中，可搭建一個(gè)理論聯(lián)系實(shí)際的知識(shí)平臺(tái)，能夠使微觀經(jīng)濟(jì)理論深入淺出、融會(huì)貫通，既保留其特色和理論體系，又能因材施教，提高教學(xué)效果。

一、《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的教學(xué)特點(diǎn)

1.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論性強(qiáng)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)概念、經(jīng)濟(jì)原理為主要內(nèi)容，主要介紹市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般規(guī)律，它是一門理論性很強(qiáng)的課程，對現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行分析時(shí)有相應(yīng)的假設(shè)前提，否則結(jié)論難以成立。其系統(tǒng)性強(qiáng)，內(nèi)容龐雜，包括供求理論、彈性理論、消費(fèi)者行為理論、生產(chǎn)者行為理論、市場結(jié)構(gòu)理論、市場失靈理論、一般均衡理論、分配理論等，同時(shí)也會(huì)牽涉到大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和學(xué)派的學(xué)術(shù)繼承與爭議等，也會(huì)給初學(xué)者帶來許多困惑。

2.數(shù)理方法運(yùn)用較多

在教學(xué)中《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程是一門理論性很強(qiáng)的學(xué)科，它不同于一般的社會(huì)學(xué)科，需要使用大量的圖表、函數(shù)等數(shù)學(xué)工具來表達(dá)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，借助數(shù)學(xué)模型推演各經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系，而且變量間的邏輯性也很強(qiáng)，很多理論需要借助數(shù)學(xué)公式進(jìn)行推導(dǎo)，很多知識(shí)需要通過圖形來進(jìn)行分析，這就要求學(xué)術(shù)具備扎實(shí)的數(shù)理基礎(chǔ)。整體來看，學(xué)生普遍對于復(fù)雜的數(shù)學(xué)公式感覺很不適應(yīng)。不僅如此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)借助數(shù)學(xué)模型來推演各變量之間的關(guān)系，大量經(jīng)濟(jì)模型的構(gòu)建更加大了初學(xué)者的困難，使學(xué)生感覺該課程枯燥乏味，難以掌握。

3.教學(xué)過程多關(guān)注模型的推導(dǎo)

通常情況下，教師在講授過程中，多關(guān)注于模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)和幾何圖形的解釋，但微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)一樣，是一門學(xué)以致用的學(xué)科，因此，要求教師不應(yīng)過度關(guān)注模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，而應(yīng)將精力集中投入到講解模型中的變量相互關(guān)系，以及模型背后的時(shí)代背景和經(jīng)濟(jì)含義。否則，學(xué)生會(huì)迷失在大量的圖表和公式里而不能自拔，只會(huì)機(jī)械套用教材上的結(jié)論而不知其所以然。不僅如此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是其他專業(yè)課程的理論基礎(chǔ)課，如宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易、國際金融、貨幣銀行學(xué)、管理學(xué)、財(cái)政學(xué)、證券投資學(xué)等都需要微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)做前期的理論鋪墊，因此，如何根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論和運(yùn)行規(guī)律，探索一條適合的教學(xué)模式尤為重要。

二、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)案例教學(xué)的必要性

案例教學(xué)法主要通過模擬和再現(xiàn)真實(shí)生活中的一些場景，把學(xué)生引入案例場景，通過討論或者研討進(jìn)行學(xué)習(xí)，主要運(yùn)用于管理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科教學(xué)中。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程涉及面較廣，內(nèi)容較為深?yuàn)W、抽象，文字、公式以及圖表較多，在教學(xué)過程中，容易因?yàn)閷W(xué)生缺乏興趣而效果低下，如何能夠生動(dòng)形象地講好相關(guān)理論，使學(xué)生擺脫困惑或厭學(xué)情緒，并能喜愛上該門課程，實(shí)踐證明，案例教學(xué)法是行之有效的方法之一，其優(yōu)點(diǎn)如下：

1.彌補(bǔ)理論教學(xué)的不足

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中涉及到抽象的經(jīng)濟(jì)理論和模型，沒有扎實(shí)的數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，難以掌握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本體系。通常，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的授課過程中，多采用抽象的講授法，在進(jìn)行數(shù)學(xué)推導(dǎo)的過程中，使得本就抽象難懂的理論知識(shí)會(huì)愈發(fā)顯得枯燥乏味，課堂氣氛沉悶，使學(xué)生原本充滿期待的熱情度迅速降低。如，在“消費(fèi)者行為”中，會(huì)使用到無差異曲線、預(yù)算線；在“生產(chǎn)者理論”中，會(huì)運(yùn)用到等產(chǎn)量曲線、等成本線以及TP、MP、AP曲線、市場結(jié)構(gòu)中不同類型市場的需求曲線、均衡狀況等多條曲線，學(xué)生掌握起來往往非常困難。若根據(jù)相應(yīng)的知識(shí)點(diǎn)，進(jìn)行案例的選擇，必然會(huì)涉及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問題，足以吸引學(xué)生興趣，變被動(dòng)學(xué)習(xí)為主動(dòng)學(xué)習(xí)。

2.拓展學(xué)生視野

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的設(shè)置多在大學(xué)一年級(jí)時(shí)進(jìn)行，對于剛剛接觸經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的大學(xué)生而言，由于其社會(huì)閱歷尚淺，也缺乏對經(jīng)濟(jì)生活現(xiàn)象的敏感，通過適時(shí)引入與微觀理論相關(guān)聯(lián)的現(xiàn)實(shí)案例分析，把學(xué)生帶入案例場景并進(jìn)行討論或研討，可幫助學(xué)生理解并牢記和應(yīng)用相關(guān)知識(shí)，利于培養(yǎng)學(xué)生的理性思維能力和對經(jīng)濟(jì)政策的分析能力。如在講述彈性理論時(shí)，關(guān)于“需求彈性和總收益之間的關(guān)系”時(shí)，可以通過“谷賤傷農(nóng)”的現(xiàn)實(shí)實(shí)際進(jìn)行案例分析，能夠使學(xué)生意識(shí)到這些理論并非“空中樓閣”，而是真真切切地滲透在我們生活周圍。在講述“公共物品和公有資源”時(shí)，可以引入經(jīng)典的燈塔案例，以及提出“為何鯨魚瀕臨滅絕而雞卻無繁衍之憂？” 。在“寡頭壟斷市場”中引入“博弈論”的囚徒困境，便可以形象地幫助學(xué)生理解寡頭壟斷市場上廠商之間的相互依存性。 這些相關(guān)知識(shí)的導(dǎo)入會(huì)極大地拓展學(xué)生視野，增強(qiáng)其相關(guān)知識(shí)的積累。

3.注重雙向交流

合適的微觀經(jīng)濟(jì)案例通常來自現(xiàn)實(shí)生活，有充足的真實(shí)數(shù)據(jù)和媒體評析，便于學(xué)生開拓創(chuàng)造性思維，鼓勵(lì)學(xué)生獨(dú)立思考。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中包含諸多理論模型，單一的理論闡述和推導(dǎo)枯燥乏味，難以使學(xué)生掌握理論真諦，更談不上客觀分析現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展、不同行業(yè)所在的市場結(jié)構(gòu)以及競爭特點(diǎn)、市場失靈等問題。而采用案例教學(xué)，其優(yōu)點(diǎn)是很明顯的，它可以使得刻板生硬的課堂氛圍提升到豐富多彩的感性認(rèn)知，便于將大量抽象枯燥的理論消化吸收并靈活運(yùn)用。

三、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程案例教學(xué)方式的應(yīng)用

1.案例的選擇應(yīng)恰如其分

首先，在案例的選取上，必須緊扣教學(xué)大綱和教學(xué)內(nèi)容的要求，所取案例應(yīng)恰當(dāng)?shù)胤?wù)與教學(xué)內(nèi)容，作為理論教學(xué)的輔助資料。其次，案例的選擇應(yīng)與實(shí)際生活相聯(lián)系，所選取的案例應(yīng)具有典型性和代表性，有一定的說服力和感染力，能較好地解釋理論模型。用恰當(dāng)?shù)陌咐虢虒W(xué)內(nèi)容，會(huì)激發(fā)學(xué)生對案例的思考并引起對理論知識(shí)的高度關(guān)注，課堂氛圍很容易被調(diào)動(dòng)起來，學(xué)生注意力會(huì)集中到該堂課內(nèi)容上，并迅速進(jìn)入學(xué)習(xí)狀態(tài)。

2.可對案例進(jìn)行分層選擇

根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系和課程特點(diǎn)，進(jìn)行案例的選擇、編排。如關(guān)于經(jīng)濟(jì)理論熱點(diǎn)與當(dāng)代中國、現(xiàn)實(shí)生活中的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例、故事中的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例等進(jìn)行歸類。通過對不同案例的分層與歸集，能使學(xué)生了解到經(jīng)濟(jì)學(xué)與生產(chǎn)、生活等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相連的關(guān)系，有助于加深學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)素養(yǎng)。教師用分層案例對不同章節(jié)的教學(xué)案例進(jìn)行強(qiáng)化說明，可激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)理論知識(shí)的興趣，并對理論知識(shí)進(jìn)行鞏固。如對于貫穿微觀經(jīng)濟(jì)始終的“邊際”一詞的理解，學(xué)生在最初接觸的時(shí)候很難以理解，這時(shí)可運(yùn)用現(xiàn)實(shí)生活中的例子“為什么水這么便宜，而鉆石如此昂貴？”來使學(xué)生加深對邊際決策的理解。 如在講授蛛網(wǎng)理論時(shí)，可選取現(xiàn)實(shí)生活案例進(jìn)行分析，如結(jié)合近些年我國農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的變化來進(jìn)行闡述。在講授劣質(zhì)品的收入效應(yīng)時(shí)，1845年愛爾蘭發(fā)生的吉芬現(xiàn)象就是一個(gè)十分經(jīng)典的案例，這是采用歷史事件進(jìn)行佐證的相關(guān)例子。

3.注重案例與實(shí)際的結(jié)合

雖然微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)形成了較為完整的分析體系和邏輯框架，但并不能像自然科學(xué)那樣精確，經(jīng)濟(jì)理論在分析過程中，往往有很多假設(shè)前提，目的是進(jìn)行簡化分析，但是假定越多，偏離現(xiàn)實(shí)就越遠(yuǎn)。從表象上看，理論和實(shí)際并不能完全吻合，教師在進(jìn)行案例講授的過程中，要針對相應(yīng)理論進(jìn)行分析，并且應(yīng)讓學(xué)生明白被簡化的理論與現(xiàn)實(shí)實(shí)際的差距與關(guān)系，并解釋案例中某些細(xì)節(jié)偏離理論的原因。同時(shí)，可采用新聞事例、國內(nèi)外重大經(jīng)濟(jì)事件以及身邊的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象對知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行描述，這些是學(xué)生易于接受和產(chǎn)生興趣的興奮點(diǎn)，達(dá)到理論和實(shí)踐的充分結(jié)合。

4.適當(dāng)運(yùn)用多媒體配合案例教學(xué)

隨著數(shù)字化技術(shù)的迅猛發(fā)展，其圖文并茂、時(shí)效性強(qiáng)、信息容量大、傳播速度快等優(yōu)勢決定了其理應(yīng)成為案例選材的重要渠道。所以，在進(jìn)行案例分析和討論過程中，不應(yīng)僅局限于平面媒體，對于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的熱點(diǎn)問題等，則可通過播放視頻的方式來進(jìn)行。通過借助多媒體教學(xué)，用圖像、聲音感官刺激學(xué)生的視覺、聽覺，將相關(guān)的概念、原理反復(fù)映射到學(xué)生頭腦中，教學(xué)效果則大大優(yōu)于傳統(tǒng)教學(xué)模式。如對相關(guān)理論知識(shí)進(jìn)行講解分析后，教師可播放《新聞聯(lián)播》、《經(jīng)濟(jì)半小時(shí)》、《財(cái)經(jīng)郎眼》等視頻進(jìn)行播放，對于較長的視頻資料，可截取其中重點(diǎn)部分給學(xué)生觀看，視頻播放結(jié)束后，請學(xué)生運(yùn)用所學(xué)理論結(jié)合視頻中問題進(jìn)行探討，可以有效在增強(qiáng)學(xué)生運(yùn)用理論結(jié)合現(xiàn)實(shí)實(shí)際分析問題的能力。

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篇(3)

完全競爭市場（Perfectly Competitive Market），又叫作純粹競爭市場，是指競爭充分同時(shí)不受任何阻撓和干擾的一種市場結(jié)構(gòu)類型。在這種市場類型中，買賣人數(shù)眾多，雙方都被動(dòng)成為價(jià)格的接受者，資源可無障礙流動(dòng)，信息流動(dòng)具有有效性和完全性。在外行人看來，“競爭”有時(shí)代表著激烈的抗?fàn)帲欢瑥奈⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來講，如果市場上的價(jià)格與市場中存在的每一家廠商產(chǎn)量都無關(guān)，那么，這個(gè)市場就是完全競爭市場。

其中，完全競爭市場假設(shè)一個(gè)行業(yè)由許多家廠商組成，且他們生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，保證每家廠商的產(chǎn)量只占到很小的市場份額。在這種情況下，所有的單個(gè)廠商都無法經(jīng)過個(gè)人買賣行為來影響市場上的供求關(guān)系和市價(jià)格，因而被稱為價(jià)格接受者。同時(shí)，市場假設(shè)各類資源在市場各部門完全自由流動(dòng)，不受任何外力限制。

這就意味著勞動(dòng)力資源可以在不同的行業(yè)、地區(qū)間無障礙流動(dòng)，任何一種生產(chǎn)要素的所有者都無法在市場中形成壟斷地位。同時(shí)，也保證了新舊資本可自由地流入與流出。在完全市場競爭中，市場信息是高度有效的，市場的供求達(dá)到帕累托有效均衡，商家與居民可以獲得完備的信息，不存在道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇。

盡管完全競爭市場的假設(shè)處于完全理想化的狀態(tài)，但卻無法否決對該市場研究所帶來的的正面影響。它是應(yīng)對市場約束條件處理的有效基點(diǎn)，在一定程度上給企業(yè)的決策提供了參考。接下來，運(yùn)用利潤最大化模型，從一家競爭性廠商的成本函數(shù)入手，解釋競爭廠商的供給決策。由于單個(gè)廠商對市場價(jià)格幾乎沒有影響，因此它所面臨的最大化問題就是。競爭廠商將選擇在邊際成本等于邊際收益處（指廠商在生產(chǎn)時(shí)每增加一單位產(chǎn)量所獲得的額外收益與支付的額外成本相等）進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營。對于單個(gè)競爭廠商，邊際成本等于價(jià)格。如果要理解這一點(diǎn)就需要求出一家廠商增加%=y產(chǎn)量時(shí)它所增加的收益，其中總收益的增加等于產(chǎn)量的增加乘上價(jià)格，于是得出邊際收益的表達(dá)式為因此，競爭廠商將選擇產(chǎn)量水平y(tǒng)，在該產(chǎn)量水平上，廠商的邊際成本恰好等于市場價(jià)格，用符號(hào)可以表示為.如果在某個(gè)產(chǎn)量水平上，價(jià)格大于邊際成本，那么廠商可以通過提高產(chǎn)量來增加利潤，這是因?yàn)楫?dāng)時(shí)增加產(chǎn)量就有這個(gè)式子表明，增加產(chǎn)量所帶來的額外收入超過所生產(chǎn)的的額外成本，所以利潤肯定會(huì)增加。因此，在最優(yōu)產(chǎn)量水平上，廠商一定在r格等于邊際成本處生產(chǎn)。

但是，并非所有的廠商都如同上述情況一般，廠商雖然以利潤最大化為目標(biāo)，但實(shí)際情況下并非保證P=MC就可以獲取最大利潤。因?yàn)橐恍S商的最佳選擇可能是零產(chǎn)。而有時(shí)固定成本量過大，或者技術(shù)達(dá)不到行業(yè)平均標(biāo)準(zhǔn)都可能導(dǎo)致最大利潤會(huì)變負(fù)值。由于在現(xiàn)實(shí)生活中，無法排除零產(chǎn)量的可能性，所以在此我們將利潤最大化與此進(jìn)行對比并進(jìn)行選擇。不盈利的廠商應(yīng)該比較兩個(gè)不同盈利標(biāo)準(zhǔn)從而判斷出正確的行動(dòng)決策。一個(gè)方案是在損失最低的的產(chǎn)量上繼續(xù)生產(chǎn)；另一個(gè)方案是關(guān)閉廠商，這就意味著產(chǎn)量為零時(shí)，利潤最大。在此，給出假設(shè)，若一家廠商的生產(chǎn)量y=0，但仍需要支付固定成本F，則在固定成本大于超過在邊際價(jià)格等于邊際成本時(shí)的利潤時(shí)，廠商應(yīng)當(dāng)立刻選擇停止生產(chǎn)。這是因?yàn)椋N售y單位的產(chǎn)品所獲取的收益無法滿足可變成本所帶來的的損失。在這種情況下，廠商選擇停止生產(chǎn)才是最佳選擇，即使可能因此會(huì)損失固定成本，但是在此基礎(chǔ)上繼續(xù)生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致?lián)p失逐步增大。這些結(jié)論給出了供給曲線的選擇范圍，即當(dāng)邊際成本大于平均可變成本（Average variable cost）時(shí)，廠商才有可能開始從事生產(chǎn)，若邊際成本小于平均可變成本，那么廠商的最佳選擇就應(yīng)該是產(chǎn)量為零（平均可變成本等于可變成本除以產(chǎn)量）。

由供給函數(shù)可以看出，市場的價(jià)格可以在一定程度上反應(yīng)出行業(yè)每一家廠商的邊際成本。如果分別具有較大產(chǎn)量和較小產(chǎn)量的兩家廠商都在利潤最大化水平上生產(chǎn)，那么這兩家廠商必定具有相同的邊際成本。盡管每一家廠商的生產(chǎn)成本可能不會(huì)完全相同，但生產(chǎn)的邊際成本肯定是相同的。

在理想市場假設(shè)下，企業(yè)可利用利潤最大化模型來求取最佳產(chǎn)量，并以此為企業(yè)決策提供數(shù)據(jù)參考。但在現(xiàn)實(shí)社會(huì)條件下，各行各業(yè)除農(nóng)業(yè)產(chǎn)品市場以外都會(huì)存在不完全壟斷的競爭現(xiàn)象，因此，企業(yè)在決策除了需要考慮理論數(shù)據(jù)，也需考慮行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，對運(yùn)行方案進(jìn)行調(diào)整，在最大程度上保證企業(yè)平穩(wěn)有效運(yùn)行。

參考文獻(xiàn)：

[1]張博.基于綜合預(yù)測的內(nèi)蒙古煤炭企業(yè)競爭力評價(jià)及應(yīng)用研究[F].天津.天津大學(xué).2012

篇(4)

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)；高等代數(shù)；策略

高等代數(shù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用較為常見，如微分、積分、函數(shù)、數(shù)列等，這些數(shù)學(xué)方法被應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，始于法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾。自古諾之后，大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始紛紛采用數(shù)學(xué)方法來研究經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究更加的理性，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，使人們對經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)律有了更為深入的認(rèn)識(shí)。本文分析了經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)的具體表現(xiàn)，研究了經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)的策略。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用高等代數(shù)的策略

經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用高等代數(shù)，其策略主要是應(yīng)用高等代數(shù)的基本概念、性質(zhì)、模型、數(shù)學(xué)思想等，具體則可以分為兩類，即直接應(yīng)用與間接應(yīng)用兩類，分析如下：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)中直接應(yīng)用高等代數(shù)。高等代數(shù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的直接應(yīng)用，往往是著眼于直接計(jì)算相應(yīng)的結(jié)果，如微分計(jì)算邊際成本問題、最優(yōu)化問題、彈性分析問題，積分計(jì)算總函數(shù)、函數(shù)計(jì)算需求函數(shù)、供給函數(shù)、總成本函數(shù)、銷售收入函數(shù)、總利潤函數(shù)等，這些經(jīng)濟(jì)概念，主要是集中在經(jīng)濟(jì)管理中，都是利用高等代數(shù)的概念、性質(zhì)、模型等，從而解決經(jīng)濟(jì)管理中的一些常見問題[1]。經(jīng)濟(jì)學(xué)中直接應(yīng)用高等代數(shù)，這種應(yīng)用較為普遍，同時(shí)也可以看出經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)對高等代數(shù)的依賴，同時(shí)，利用高等代數(shù)解決經(jīng)濟(jì)學(xué)中這些問題，也更為的科學(xué)、理性，也能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)管理提供最正確的決策支持。更為重要的一點(diǎn)是，高等代數(shù)應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究更加準(zhǔn)確，特別是對企業(yè)生產(chǎn)來說，更是能夠找到理論依據(jù)，不至于盲目生產(chǎn)，造成經(jīng)濟(jì)損失。如企業(yè)對需求函數(shù)、供給函數(shù)、總成本函數(shù)、銷售收入函數(shù)、總利潤函數(shù)等使用，舉例來說，設(shè)某廠準(zhǔn)備了生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)1000元，其可變資本為4元，銷售單價(jià)為8元，則該商品的總成本、單位成本、銷售收入、利潤函數(shù)是什么[2]。根據(jù)題意可得：C(x)=4x+1000C(x)=(1000/x)+4R(x)=8xL(x)=R(x)-C(x)=4x-1000又如積分用來解決企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理中的總函數(shù)，即計(jì)算總函數(shù)在一定范圍內(nèi)的該變量，舉例來說，某廠生產(chǎn)產(chǎn)品的邊際成本為C=100+2X，固定成本為=1000元，每一個(gè)產(chǎn)品的標(biāo)價(jià)為500元，求該廠產(chǎn)品全部銷售時(shí)，生產(chǎn)量何時(shí)利潤最大，并求出最大利潤[3]。計(jì)算結(jié)果為：C(x)=(100+2t)dt+C(0)=100x+x2+100因此，總收益函數(shù)為R(x)=500x總利潤為L(x)=R(x)-C(x)=400x-x2-1000,即L=400-2x當(dāng)L=0時(shí)，x=200所以，該廠在生產(chǎn)量為200時(shí)，利潤最大，最大為L(200)=400*200-2002-1000=39000元由以上可以看出，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理，一些函數(shù)的直接應(yīng)用，不僅能夠使企業(yè)管理者更好的認(rèn)識(shí)到自身生產(chǎn)活動(dòng)的利與弊，同時(shí)還能對日常管理起到指導(dǎo)的作用。從上面的論述可以看出，經(jīng)濟(jì)學(xué)中直接應(yīng)用高等代數(shù)，主要是在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，這是因?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究的對象是市場中的個(gè)體，包括個(gè)人、家庭、企業(yè)等，而這些微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象關(guān)注的焦點(diǎn)則是保證自身的利益，合理利用手中的資本，因此，這就使得經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)關(guān)注的是結(jié)果，只是簡單的利用高等代數(shù)獲得個(gè)人行動(dòng)、企業(yè)管理行為相應(yīng)的支持，在找到合理結(jié)果后，就意味著應(yīng)用的結(jié)束，所以，對于經(jīng)濟(jì)學(xué)直接應(yīng)用高等代數(shù)，關(guān)注的點(diǎn)重在結(jié)果，可以說，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)Ω叩却鷶?shù)的直接應(yīng)用較多。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)中間接應(yīng)用高等代數(shù)。高等代數(shù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的間接應(yīng)用，一方面是在經(jīng)濟(jì)學(xué)中滲透高等代數(shù)的思想，如凱恩斯的國民生產(chǎn)計(jì)算模型、庭伯根提出的蜘蛛網(wǎng)模型等，都是高等代數(shù)思想在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的滲透，這種滲透在很大程度上解決了經(jīng)濟(jì)學(xué)中較難解決的問題，同時(shí)也把經(jīng)濟(jì)學(xué)中較為復(fù)雜的研究簡單化。這種在經(jīng)濟(jì)學(xué)中間接應(yīng)用高等代數(shù)具有比較典型的特點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)學(xué)以高等代數(shù)為基礎(chǔ)，已經(jīng)從單一的定性分析逐漸轉(zhuǎn)向?yàn)槎糠治雠c定性分析相結(jié)合的方法，這一轉(zhuǎn)變，既是對高等代數(shù)的更深入應(yīng)用，同時(shí)也超出了高等代數(shù)直接應(yīng)用的范圍，因而使得經(jīng)濟(jì)學(xué)中高等代數(shù)的應(yīng)用也更為廣泛，同時(shí)也使得經(jīng)濟(jì)學(xué)可以更加深入的擴(kuò)展到日常生活中，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)與日常生產(chǎn)、生活的聯(lián)系更加的緊密[4]。另一方面，是利用高等代數(shù)認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這里的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，指的是較為宏觀的、復(fù)雜的現(xiàn)象，也可以說是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象包括國民收入、消費(fèi)、投資、貨幣、事業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)增長、開放經(jīng)濟(jì)等，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象比較復(fù)雜，不是使用簡單的語言就可以概述清楚的，因而在經(jīng)濟(jì)學(xué)中未應(yīng)用高等代數(shù)之前，國家和政府只能夠?qū)Υ诉M(jìn)行合理性的安排，不能通過理性、客觀的方式來認(rèn)識(shí)、掌握、制定科學(xué)的政策、活動(dòng)來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)之后，這種情況得到了有效的解決，雖然是利用高等代數(shù)來闡釋宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象，但是也對人們認(rèn)識(shí)、掌握、制定科學(xué)的行為、政策帶來了指導(dǎo)，如對貨幣的認(rèn)識(shí)，國家和政府可以利用貨幣來制定一系列的政策，如貨幣政策，即中央銀行通過控制貨幣供應(yīng)量以及通過貨幣供應(yīng)量來調(diào)節(jié)利率進(jìn)而影響投資和整個(gè)經(jīng)濟(jì)以達(dá)到一定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的行為，這種中央銀行通過一系列的貨幣控制措施，就可以起到調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，而闡釋這個(gè)貨幣政策則可以通過模型來進(jìn)行，舉例來說，MV=Py，這個(gè)式子是交易方程，M代表貨幣供應(yīng)量，V代表貨幣流通速度，P代表價(jià)格水平,y代表實(shí)際收入水平，因而當(dāng)國家政府控制M時(shí)，就可以影響到價(jià)格水平和實(shí)際收入水平，從而實(shí)現(xiàn)貨幣政策能得到真正的實(shí)行[5]。從上面的論述中可以看出，經(jīng)濟(jì)學(xué)間接應(yīng)用高等代數(shù)，有利于人們正確認(rèn)識(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)的意義

經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)具有重大的意義，主要表現(xiàn)為增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的適用性、科學(xué)性、客觀性、規(guī)律性等，具體分析如下：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的適用性。經(jīng)濟(jì)學(xué)在古諾之前，研究的主要問題是對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的描述，注重經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析與歸納，而且往往是對宏觀大方向經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究，并沒有對日常生活中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行分析，因此造成了經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于形而上的一門學(xué)科。而在古諾之后，以高等代數(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)中較為常見的現(xiàn)象，研究的問題也不再是描述問題，而是透過問題研究問題的實(shí)質(zhì)，從而為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展打開了一條新的出路，同時(shí)也增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的適用性。這方面主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家把高等代數(shù)應(yīng)用在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，通過對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中市場主體的研究，能夠使人們更加清楚市場主體如何保證自身的經(jīng)濟(jì)利益，如何安排生產(chǎn)活動(dòng)取得最大的效益等，這不僅有利于市場主體對自身的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也為更好的管理生產(chǎn)活動(dòng)奠定了基礎(chǔ)。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科從實(shí)質(zhì)上來說，具有很強(qiáng)的科學(xué)性，但是，在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的早期，經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性并不強(qiáng)，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，也只能停留在研究結(jié)論上，并不能對實(shí)際生產(chǎn)、生活給予正確的指導(dǎo)。因此，當(dāng)高等代數(shù)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本工具之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究出來的結(jié)論，建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型對實(shí)際生活、生產(chǎn)具有了深入的認(rèn)識(shí)，也能夠指導(dǎo)人們進(jìn)行生產(chǎn)，在總結(jié)一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，人們也能通過經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，尋找到其背后的理論依據(jù)，從而使得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科真正的邁入了科學(xué)之門。這方面主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用高等代數(shù)模型來解釋復(fù)雜的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如上文提到的貨幣政策的解釋，這不僅有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)貨幣政策的作用，還能夠幫助國家政府認(rèn)識(shí)到如何制定科學(xué)的貨幣政策，從而為制定科學(xué)合理的貨幣政策奠定基礎(chǔ)。第三，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的客觀性。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，是以研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為著手點(diǎn)，對其進(jìn)行系統(tǒng)、深入的解讀，特別是在經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究也從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主觀臆斷變成了數(shù)據(jù)分析，不但增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的科學(xué)性，也增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的客觀性，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的結(jié)論更有信服力，也開啟了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的定量分析。這主要是因?yàn)楦叩却鷶?shù)本身的客觀性，以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的描述，往往只是根據(jù)觀察到的現(xiàn)象來進(jìn)行定性分析，這不僅摻雜了經(jīng)濟(jì)學(xué)家個(gè)人對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的評價(jià)，同時(shí)也對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的闡釋不夠深入具體，難免會(huì)讓人們對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、經(jīng)濟(jì)規(guī)律的了解、認(rèn)識(shí)誤入歧途，從而影響對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的判斷。第四，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)律性。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，通過一代又一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究也越來越有規(guī)律性，無論是對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究，還是對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的闡釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在應(yīng)用高等代數(shù)之后，能夠闡釋的更為合理，對規(guī)律的掌握也越來越準(zhǔn)確，從而建立起來了一個(gè)又一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，把紛繁復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象簡單化，進(jìn)而大大加強(qiáng)了人們對經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)，對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)，能夠指導(dǎo)人們清楚的判斷生產(chǎn)的利和弊，達(dá)到優(yōu)化生產(chǎn)的目的。這主要是因?yàn)楦叩却鷶?shù)本身具有極強(qiáng)的規(guī)律性，通過利用高等代數(shù)研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，就能透過經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象認(rèn)識(shí)到其背后隱含的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，在通過經(jīng)濟(jì)學(xué)家的闡釋，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)律性更加明顯。

三、結(jié)語

綜上所述，經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)用高等代數(shù)的策略有兩種，一種是經(jīng)濟(jì)學(xué)直接應(yīng)用高等代數(shù)的概念、性質(zhì)、定理等，直接為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供相應(yīng)的計(jì)算公式。另一種則是經(jīng)濟(jì)學(xué)間接應(yīng)用高等代數(shù)的理念，從而建立起適合解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)用高等代數(shù)，意義較為重大，主要表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的適用性、科學(xué)性、客觀性、規(guī)律性更加明顯，研究結(jié)論也更加的具有合理性，從而為人們的生產(chǎn)、生活提供了指導(dǎo)，也使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究邁入了科學(xué)之門。

參考文獻(xiàn)：

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篇(5)

關(guān)鍵詞： 職業(yè)體育；越軌行為；外部性；治理

中圖分類號(hào)： G 812 文章編號(hào)：1009783X（2012）05049405 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

1 外部性及職業(yè)體育越軌行為外部性表征

1.1 外部性問題闡釋

經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下完全競爭市場要求所有產(chǎn)品的成本和收益都內(nèi)在化，即產(chǎn)品的生產(chǎn)者要承擔(dān)生產(chǎn)該產(chǎn)品給社會(huì)帶來的全部成本，同時(shí)該產(chǎn)品所帶來的好處都?xì)w這一生產(chǎn)者或該產(chǎn)品的購買者享有。而在現(xiàn)實(shí)生活中，有些產(chǎn)品或服務(wù)具有外部性，會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)。外部性又稱外部效應(yīng)，指一個(gè)人的行為對旁觀者福利的影響，即市場主體的行為引起的費(fèi)用或收益并未全部由行為人自己承擔(dān)[1]。外部性主要指向一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體（他人和社會(huì)）所產(chǎn)生的有害或有益的影響，其實(shí)質(zhì)就在于市場活動(dòng)中社會(huì)成本與私人成本之間發(fā)生偏離。

當(dāng)市場產(chǎn)品生產(chǎn)、消費(fèi)過程通過微觀的邊際分析時(shí)，經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)某一經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)或消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)行為與社會(huì)成本和收益不一致，此時(shí)則出現(xiàn)圍繞該產(chǎn)品的外部性問題。早期圍繞外部性的研究主要針對經(jīng)濟(jì)主體圍繞社會(huì)需求的自身發(fā)展展開，涉及經(jīng)濟(jì)的內(nèi)外部性問題；當(dāng)微觀經(jīng)濟(jì)研究觸及產(chǎn)權(quán)問題時(shí)，外部性問題則更加強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)行為的制度本質(zhì)問題；而現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要關(guān)注外部性問題的存在，導(dǎo)致市場失靈，即市場無法給出準(zhǔn)確的價(jià)格和數(shù)量信息，結(jié)果是市場內(nèi)資源配備出現(xiàn)低效率。外部性成本將導(dǎo)致市場資源過量配置，而外部性收益則導(dǎo)致市場資源的過低配置。事實(shí)上，外部性問題的有關(guān)研究架構(gòu)，主要將市場行為的外部性問題放在一個(gè)動(dòng)態(tài)的復(fù)雜市場過程中，研究市場過程中相互依賴的經(jīng)濟(jì)主體行為的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，即主要采用經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)視角，揭示經(jīng)濟(jì)主體行為在動(dòng)態(tài)的理往過程中產(chǎn)生的效用偏差。

此外，有關(guān)外部性問題的認(rèn)識(shí)，還必然涉及對外部性的分類問題。從外部性的作用效益角度看，外部性可分為正外部性和負(fù)外部性；從市場運(yùn)行的主體角度講，外部性可分為生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性。舉例來說，企業(yè)的污染行為屬于生產(chǎn)外部性，從社會(huì)角度看，又屬于負(fù)外部性的范疇；而對傳染性病人的免費(fèi)治療行為則屬于消費(fèi)外部性的范疇，并將對社會(huì)產(chǎn)生正外部性影響。

1.2 職業(yè)體育外部性問題研究狀況

職業(yè)體育是帶有明顯經(jīng)濟(jì)運(yùn)作特征的組織形式。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范疇中的職業(yè)體育是指相互聯(lián)系、合作和競爭的職業(yè)俱樂部（球隊(duì)）生產(chǎn)結(jié)合，通過契約式的有組織的互動(dòng)行為，形成具有自身特色的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)。在該系統(tǒng)中，單個(gè)職業(yè)俱樂部無法獨(dú)立完成生產(chǎn)行為，唯有依靠相互間的互動(dòng)行為才能實(shí)現(xiàn)具有市場意義的生產(chǎn)行為。當(dāng)然，職業(yè)體育的特殊性還表現(xiàn)為產(chǎn)品類型及經(jīng)營類型的特殊性等方面，而且職業(yè)體育的市場行為特殊性也難免會(huì)帶來外部性問題，這些問題自然吸引了國內(nèi)外相關(guān)研究者的廣泛興趣。國內(nèi)外對職業(yè)體育外部性的研究主要涉及如下幾個(gè)視角。

1）職業(yè)體育競賽活動(dòng)對舉辦國（地）的外部性問題。如C.M.Mason等 [2]以英國南安普頓足球俱樂部為例，分析職業(yè)足球聯(lián)賽對該地區(qū)治安等問題產(chǎn)生的滋擾效應(yīng)（負(fù)外部性）；Richard W.Schwester[3]從地方財(cái)政角度研討職業(yè)體育場地的公共利益性質(zhì)和競賽活動(dòng)對創(chuàng)造就業(yè)、促進(jìn)消費(fèi)、增加人均收入水平及改善地方經(jīng)濟(jì)和財(cái)政收入的影響；再如我國學(xué)者黃海燕等 [4]通過對大型賽事外部性的研究，提出對我國大型體育賽事正外部性內(nèi)在化途徑的思考。

2）職業(yè)體育生產(chǎn)外部性問題，由于涉及生產(chǎn)要素性質(zhì)的差異可以分為2類：①超級(jí)球星帶來的生產(chǎn)外部性問題，如Jerry A.Hausman等[5]采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析法對喬丹等超級(jí)球星對聯(lián)盟和其他球隊(duì)帶來收益增長的研究；David J.Berri等 [6]證實(shí)職業(yè)聯(lián)賽巨星外部性主要通過電視轉(zhuǎn)播收益增加和社會(huì)關(guān)注度增長等方式達(dá)成的。②由于球員或球隊(duì)采用興奮劑等不正當(dāng)手段所帶來的外部性問題。如J.H.Wgutnan[7]對職業(yè)體育中運(yùn)動(dòng)員使用興奮劑（PEDs）所產(chǎn)生的負(fù)外部性研究，認(rèn)為該行為不僅危害競賽對手，還涉及對職業(yè)體育的損害。

3）職業(yè)體育分配過程存在的外部性。如George Daly等[8]對職業(yè)棒球聯(lián)盟條款的研究認(rèn)為，勞動(dòng)力市場保留條款可以導(dǎo)致職業(yè)體育分配的不均衡；Sherwin Rosen等[9]對北美職業(yè)體育聯(lián)盟產(chǎn)權(quán)制度帶來的收益分配的負(fù)外部性研究，指出其容易產(chǎn)生打壓成功者，而呵護(hù)失敗者的效應(yīng)；而James Whitney[10]則從職業(yè)聯(lián)賽的壟斷性及球員分布的不均衡出發(fā)探討職業(yè)體育運(yùn)動(dòng)的外部性問題。此外，其他相關(guān)研究，如Dennis W.Carlton等[11]對北美職業(yè)冰球聯(lián)賽地區(qū)專屬權(quán)限制球隊(duì)分布研究中，特別重視電視轉(zhuǎn)播對外部性的影響；而我國學(xué)者鄭兆云等 [12]對我國職業(yè)體育市場中的外部性問題進(jìn)行闡釋性分析與探究。

從上述研究可以看出：職業(yè)體育的外部性不僅包括正外部性，而且包括負(fù)外部性。總體而言，當(dāng)前國內(nèi)外更多關(guān)注職業(yè)體育的正外部性，而涉及負(fù)外部性的研究相對較少。當(dāng)前，在我國職業(yè)體育越軌行為多發(fā)階段，專門針對諸如職業(yè)體育假球、黑哨等越軌行為的外部性研究成果目前尚未見報(bào)道，有必要進(jìn)行研究與探討。

1.3 職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性及其表現(xiàn)

有關(guān)職業(yè)體育越軌行為大體可分為以下3類：1）球場不正當(dāng)行為，如假球、黑哨等競賽過程行為表現(xiàn)；2）競賽延伸活動(dòng)的不正當(dāng)行為，如、球迷過激行為等；3）職業(yè)體育經(jīng)營不正當(dāng)行為，如賄賂、隱形交易等行為。王相林 [13]、高艷麗等 [14]、王杰 [15]等相關(guān)研究分別從不同角度揭示越軌行為的危害性，顯性或隱性影響職業(yè)體育主體的正當(dāng)運(yùn)作，是阻礙我國職業(yè)體育良性發(fā)展的絆腳石。從經(jīng)濟(jì)主體運(yùn)作邏輯上看，職業(yè)體育越軌行為外部性存在于職業(yè)體育的生產(chǎn)過程中，屬于生產(chǎn)外部性范疇，具有明顯的負(fù)外部性特征。

對于一個(gè)俱樂部（K）而言，其收益UK=UK（X1，X2，…，Xm，Y1）[16]，該職業(yè)俱樂部的運(yùn)營效益不僅取決于自身可以控制的行為效益，而且還在其他俱樂部（Y1）的控制之下。若其他俱樂部Y1采取越軌行為，就會(huì)產(chǎn)生負(fù)外部性，此時(shí)K俱樂部的收益可能部分被Y1〖JP3〗俱樂部竊取，則產(chǎn)生相對于非越軌俱樂部（K）的負(fù)外部性。由于職業(yè)體育生產(chǎn)收益過程對單一俱樂部（球隊(duì)）而言，大部分是外在的，而對于該職業(yè)聯(lián)賽則是內(nèi)在的；〖JP3〗因此，越軌俱樂部的負(fù)外部往往直接體現(xiàn)在職業(yè)聯(lián)賽的效用表征中，并通過該聯(lián)賽的系統(tǒng)效用關(guān)系表現(xiàn)出來，即職業(yè)體育越軌行為往往上升為對該職業(yè)聯(lián)賽的負(fù)外部性。

為了分析的方便，假定一個(gè)職業(yè)聯(lián)賽由a、b 2支球隊(duì)（俱樂部）構(gòu)成，分別獲得Ua、Ub經(jīng)營收益，則該聯(lián)賽的總收益U=Ua+Ub+Z（其中Z為球隊(duì)收益的綜合效益）；因此，對于a球隊(duì)而言，Ua=U-Ub-Z。從數(shù)理角度考慮，在U和Z水平保持不變的條件下，當(dāng)Ua收益上升時(shí)，Ub的收益將下降，即a球隊(duì)從聯(lián)賽獲得更多的經(jīng)營收益，該收益恰恰是b球隊(duì)減少的部分。而當(dāng)U和Z水平可變時(shí)，情況就復(fù)雜得多。此時(shí)若Ua上升，可能會(huì)出現(xiàn)15種情形，可以分為2類：1）總收益U與綜合效益Z同向變化的6種情形；2）總收益U與綜合效益Z異向變化的9種情形。職業(yè)聯(lián)賽經(jīng)營實(shí)踐中，一般當(dāng)職業(yè)聯(lián)賽各俱樂部經(jīng)營的綜合效益（Z）下降時(shí)，總收益U水平短暫平穩(wěn)和下降是常態(tài)，即聯(lián)賽經(jīng)營總收益會(huì)隨聯(lián)賽俱樂部經(jīng)營的整合水平下降而難以上升；另外，結(jié)合職業(yè)體育越軌行為危害性事實(shí)，則上述分析的情形僅剩3種，即：1）U不變，Z不變，而Ub下降；2）U下降，Z不變，而Ub下降；3）U下降，Z下降，而Ub不變。回到職業(yè)聯(lián)賽越軌行為實(shí)踐中，以a球隊(duì)賄賂裁判的黑哨行為為例，如圖1所示，在聯(lián)賽實(shí)力均衡和經(jīng)營效益恒定的情況下，a球隊(duì)由于黑哨行為，其收益（Ua）將隨著該越軌行為的增加而增加；當(dāng)黑哨行為數(shù)量達(dá)到Q〖KG*5〗2水平時(shí)，Ua將隨黑哨行為的增多而下降。其原因在于：職業(yè)聯(lián)賽在黑哨等越軌行為問題初發(fā)階段時(shí)，具有一定的社會(huì)容忍性，此時(shí)越軌行為傷害的僅是職業(yè)聯(lián)賽其他球隊(duì)或俱樂部的利益，對聯(lián)賽整體收益（U）影響不大（或幾乎無影響）；而一旦黑哨等越軌行為超出社會(huì)容忍水平Q〖KG*5〗1時(shí)，a球隊(duì)的越軌行為不僅影響了其他相關(guān)球隊(duì)的收益，而且導(dǎo)致社會(huì)認(rèn)可度降低，聯(lián)賽吸引力下降，社會(huì)需求減少，致使整個(gè)聯(lián)賽總收益水平（U）下降（往往借助綜合效益Z達(dá)成）；一旦總收益U下降幅度大于利用越軌行為從其他球隊(duì)竊取的收益，則a球隊(duì)的收益Ua也出現(xiàn)下滑，由此出現(xiàn)U的曲線先平穩(wěn)后下滑，而Ua先上升后下滑的狀況。

上述分析顯示：職業(yè)聯(lián)賽中越軌行為負(fù)外部性效用，主要來源于2部分內(nèi)容：1）聯(lián)賽組織內(nèi)的利益分配問題，即越軌俱樂部從非越軌俱樂部處竊取部分收益，未越軌俱樂部的利益受到損害；2）聯(lián)賽組織間的利益分配問題，由于越軌行為降低了聯(lián)賽的總收益，使得該聯(lián)賽與外部系統(tǒng)利益配備發(fā)生變化。如由于“假賭黑”現(xiàn)象的出現(xiàn)，導(dǎo)致喜歡中超聯(lián)賽的人數(shù)下降，而喜歡歐洲五大聯(lián)賽的觀眾增多，其結(jié)果是中超聯(lián)賽的部分收益向歐洲五大聯(lián)賽轉(zhuǎn)移。職業(yè)體育越軌行為的危害主要表現(xiàn)為：一方面，導(dǎo)致聯(lián)賽正當(dāng)經(jīng)營球隊(duì)利益的損害，打壓聯(lián)賽參與者的積極性；另一方面，當(dāng)其達(dá)到一定程度后，導(dǎo)致整個(gè)聯(lián)賽總收益的下滑。

德姆塞茨 [17]認(rèn)為，外部性是一個(gè)相對概念，不論其損益結(jié)果如何，若將其放在世界范圍看，外部性問題便蕩然無存。由于職業(yè)體育產(chǎn)品特性和職業(yè)體育生產(chǎn)過程的關(guān)聯(lián)性，使得職業(yè)體育的負(fù)外部性存在俱樂部與聯(lián)賽系統(tǒng)的效用分野。觀察職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性的視角不同于普通企業(yè)（如鋼鐵企業(yè)等），不僅要立足于職業(yè)體育的單個(gè)俱樂部，還要關(guān)注整個(gè)職業(yè)聯(lián)賽，這顯然是有別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的個(gè)別與社會(huì)視角。其次，職業(yè)體育越軌行為的負(fù)外部性影響的標(biāo)的不同于傳統(tǒng)企業(yè)的負(fù)外部性，表現(xiàn)為職業(yè)體育負(fù)外部性往往通過社會(huì)大眾對職業(yè)體育的認(rèn)可度和關(guān)注度的下降而達(dá)成，而傳統(tǒng)企業(yè)的負(fù)外部性影響更多是可以靠估量化的現(xiàn)實(shí)存在（如環(huán)境污染、傳染病增多等）。此外，傳統(tǒng)企業(yè)生產(chǎn)負(fù)外部性的產(chǎn)生更多是生產(chǎn)自身的附屬品，如生產(chǎn)鋼鐵，就必須利用自然資源，并造成一定程度對現(xiàn)有資源、環(huán)境的損害，若減少這種負(fù)外部性則往往會(huì)使企業(yè)受到一定程度的損害，需要企業(yè)花費(fèi)額外的成本；而職業(yè)體育越軌行為的負(fù)外部性則不具有這種特征，它是可以治理的。從聯(lián)賽整體角度講，治理后的聯(lián)賽和俱樂部的經(jīng)營活動(dòng)會(huì)更有活力。總之，職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性具有自身的獨(dú)特性，并可以區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)的生產(chǎn)外部性。

2 職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性產(chǎn)生原因分析

傳統(tǒng)有關(guān)外部性的研究大多針對市場失靈和政府失靈。市場失靈指市場手段對某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)節(jié)效果不佳或無能為力，造成資源配備無效率化的現(xiàn)象，而政府失靈則是當(dāng)市場失靈時(shí)政府采用干預(yù)手段介入市場行為，出現(xiàn)政府負(fù)效應(yīng)、和政府缺陷等現(xiàn)象。事實(shí)上，市場失靈和政府失靈的立足點(diǎn)是運(yùn)轉(zhuǎn)相對成熟、完善的市場，由于市場機(jī)制和政府規(guī)制的內(nèi)在缺陷，出現(xiàn)的難以克服的功能障礙。我國職業(yè)體育緣起于我國社會(huì)轉(zhuǎn)型和體制改革，屬于一個(gè)尚處于發(fā)展中的亟待完善的競技體育職業(yè)化運(yùn)行經(jīng)濟(jì)體；因此，從市場失靈和政府失靈角度探尋我國職業(yè)體育越軌行為外部性產(chǎn)生的原因顯然是不合適的。

由于我國職業(yè)體育市場機(jī)制缺乏、市場發(fā)育不成熟，加之我國體育體制改革尚處于待完善之中，我國職業(yè)體育越軌行為外部性產(chǎn)生的原因在于市場缺失和政府越位的共同效果。所謂市場缺失表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場機(jī)制發(fā)育不全，非經(jīng)濟(jì)因素左右經(jīng)濟(jì)決策和市場主體的經(jīng)營活動(dòng)，造成資源配置無效率或利益損害。而政府越位是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期容易產(chǎn)生的一種非理性政府行為，往往表現(xiàn)為政府對經(jīng)濟(jì)干預(yù)過度，即政府調(diào)控范圍和力度過大，超出了彌補(bǔ)市場缺失和維持市場機(jī)制正常運(yùn)行的合理需要，對市場機(jī)制的建立和市場機(jī)制功能的正常發(fā)揮起阻礙作用[18]。我國職業(yè)體育的市場缺失主要表現(xiàn)為：職業(yè)體育市場法律法規(guī)不健全、產(chǎn)權(quán)不清，市場秩序比較混亂，職業(yè)體育經(jīng)濟(jì)主體作用不明等。政府越位則主要表現(xiàn)為：我國職業(yè)體育主管機(jī)構(gòu)（管理中心）的性質(zhì)不明，職業(yè)體育主體受到行政干預(yù)與控制過多，甚至直接插手俱樂部的具體生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)，職業(yè)體育管理官員公權(quán)膨脹、腐敗嚴(yán)重，職業(yè)體育行政調(diào)控市場手段單一、僵化等。其原因在于我國職業(yè)體育建設(shè)時(shí)間不長，原有“舉國體制”影響深遠(yuǎn)，政府職能未得到根本轉(zhuǎn)變，新的機(jī)制與制度還不完善，沒有形成具有自身特色的職業(yè)體育運(yùn)行體系。在此背景下，職業(yè)體育缺乏足夠的約束機(jī)制，越軌行為負(fù)外部性效用顯得尤為突出。

選取我國職業(yè)足球的產(chǎn)權(quán)問題為例進(jìn)行分析。在經(jīng)濟(jì)性視域中，產(chǎn)權(quán)制度的完善與否與市場缺失與否直接相關(guān)。競爭市場要求價(jià)格機(jī)制作為解決市場問題的核心，即要求2個(gè)球隊(duì)（俱樂部）之間通過交易與信息傳達(dá)完成經(jīng)濟(jì)互動(dòng)，俱樂部通過成本與收益的權(quán)衡進(jìn)行市場運(yùn)作，這必然涉及產(chǎn)權(quán)制度。Coase[19]認(rèn)為，在完全產(chǎn)權(quán)背景下，企業(yè)可以通過市場運(yùn)作完成資源配備和市場約束。產(chǎn)權(quán)問題實(shí)質(zhì)是基于市場效益自發(fā)運(yùn)作的最優(yōu)化（帕累托最優(yōu)）而來的。試想，當(dāng)一足球俱樂部在無法自身實(shí)現(xiàn)盈利而不得不依靠母企業(yè)或政府補(bǔ)貼生存的模糊產(chǎn)權(quán)狀況下，假定該俱樂部在中甲聯(lián)賽單賽季可以獲得各方投資2 000萬元，當(dāng)其升入中超時(shí)，則可以獲得3 000萬元，這時(shí)俱樂部通過假球等一切越軌行為都是可行的，只要其花費(fèi)不超過1 000萬元就是值得的。另外，當(dāng)前我國職業(yè)聯(lián)賽的產(chǎn)權(quán)問題還涉及聯(lián)賽管理層與俱樂部之間的產(chǎn)權(quán)之爭問題（足球聯(lián)賽尤為突出，因?yàn)槲ㄓ性撀?lián)賽俱樂部名義上真正實(shí)現(xiàn)公司化運(yùn)作）。當(dāng)職業(yè)聯(lián)賽的產(chǎn)權(quán)屬于具有半政府行為的管理中心時(shí)，則職業(yè)聯(lián)賽就形成“公地問題”，俱樂部生產(chǎn)過程的負(fù)外部性就成為一種類似對公共物品的消費(fèi)，而通過越軌行為來“搭便車”是實(shí)現(xiàn)自身效益最大化的優(yōu)化手段，即政府越位的負(fù)面性出現(xiàn)。

3 職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性的治理

3.1 職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性治理成本與越軌行為水平關(guān)系分析

研探職業(yè)體育越軌行為外部性的治理特殊性問題，必須回到上述有關(guān)a球隊(duì)收益Ua的分析上。如圖2所示，在追求利潤最大化的背景下，a球隊(duì)會(huì)沿用越軌行為直到其數(shù)量達(dá)到Q2水平時(shí)，此時(shí)對于球隊(duì)而言，其越軌行為的邊際收益為零，即該球隊(duì)無法從越軌行為中謀求利益，該水平指無干預(yù)背景下的市場自發(fā)運(yùn)作越軌行為最大化水平點(diǎn)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講，Q2水平以外的越軌行為是不存在的（因?yàn)榫銟凡炕蚯蜿?duì)越軌行為給自身帶來收益損失時(shí)，俱樂部會(huì)自行停止該行為）。事實(shí)上，對于職業(yè)聯(lián)賽而言，達(dá)到市場自發(fā)越軌行為最大點(diǎn)是不現(xiàn)實(shí)的，任何一個(gè)聯(lián)賽的監(jiān)管層都無法容忍聯(lián)賽如此運(yùn)作，必然會(huì)采取一系列措施去治理該越軌行為。當(dāng)然，該越軌行為治理活動(dòng)要花費(fèi)一定的成本。當(dāng)越軌行為的邊際收益等于越軌行為治理邊際成本（即Q1點(diǎn)）時(shí)，從聯(lián)賽角度講，越軌行為達(dá)到最大容忍點(diǎn)。在Q1點(diǎn)以內(nèi)的水平，聯(lián)賽治理越軌行為的成本要小于收益。在Q1點(diǎn)以內(nèi)的水平，聯(lián)賽的總收益U不受越軌行為數(shù)量的影響，通過治理越軌行為可以使得聯(lián)賽的經(jīng)營活動(dòng)更加符合規(guī)范，獲得更好的社會(huì)認(rèn)可度和關(guān)注度，從而提高經(jīng)營效益。而隨著越軌行為的增加（在Q1、Q2之間水平），聯(lián)賽越軌行為的治理成本將大增；因?yàn)樵谠撍缴现卫碓杰壭袨橐环矫嬉晟坡?lián)賽組織內(nèi)部運(yùn)作的利益分配，另一方面則要彌補(bǔ)因越軌行為負(fù)外部性給聯(lián)賽整體收益帶來的影響，無形中會(huì)增加聯(lián)賽的運(yùn)行成本。

上述結(jié)論提示，職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性的治理成本存在隨越軌行為數(shù)量的變化特征。該特征的意義在于：針對不同越軌行為水平的治理具有差異性。在Q1點(diǎn)以內(nèi)的水平，治理負(fù)外部性導(dǎo)向與促進(jìn)職業(yè)聯(lián)賽中各俱樂部之間利益分配問題，屬于組織內(nèi)部效應(yīng)的組合優(yōu)化。而一旦越軌行為數(shù)量超出Q1點(diǎn)的水平，則增加了聯(lián)賽整體效益變化的重任，這無疑對職業(yè)體育越軌行為治理提出更高要求。

3.2 職業(yè)體育越軌行為外部性的治理策略分析

對外部性的治理，傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的解決方案主要有基于庇古定理的征稅和補(bǔ)貼方法、基于產(chǎn)權(quán)理論的市場討價(jià)還價(jià)及許可證方法、基于政府管制的強(qiáng)行干預(yù)方法，以及基于成本理論的組織內(nèi)化途徑等。事實(shí)上，這些方案指向的是競爭市場的恢復(fù)，即消除市場的無效率競爭問題，其潛在的假設(shè)是市場是完善的成熟的。如以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)的手段應(yīng)用時(shí)就有如下限定：1）產(chǎn)權(quán)界定必須清晰；2）產(chǎn)權(quán)交易成本為0；3）市場主體必須公平競爭――否則就會(huì)影響治理效用 [20]。誠如前文所述，我國職業(yè)體育越軌行為外部性的產(chǎn)生更多是由于市場缺失和政府越位引起的，簡單套用這些方案顯然是不適的。此外，職業(yè)體育越軌行為不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)問題（如污染等），無法通過產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易行為，即傳統(tǒng)方案中基于產(chǎn)權(quán)和補(bǔ)貼（稅收）的方法是不適合職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性治理的。這也意味著，我國職業(yè)體育越軌行為外部性的治理應(yīng)從我國職業(yè)體育實(shí)際出發(fā)，滿足其特殊要求。

如圖3所示，對于一個(gè)職業(yè)聯(lián)賽而言，若定義其需求線為MR，整個(gè)職業(yè)聯(lián)賽總成本為MSC，而越軌俱樂部成本曲線為MPC，越軌行為多發(fā)后，聯(lián)賽需求線為MR1，則由越軌行為導(dǎo)致資源配備狀況，可以推得越軌行為負(fù)外部性效用為ABC+ABFE所涵蓋部分。其中：前者是由于越軌行為致使的聯(lián)賽內(nèi)部效用的重新分配部分，從理論上由聯(lián)賽內(nèi)除去越軌俱樂部以外的俱樂部所承擔(dān)；后者則是由于越軌行為導(dǎo)致整個(gè)聯(lián)賽總效用U的下降部分，由包括越軌俱樂部在內(nèi)的所有俱樂部共同承擔(dān)。從市場機(jī)制角度講，職業(yè)體育內(nèi)部通過獎(jiǎng)懲、產(chǎn)權(quán)、利潤等市場激勵(lì)機(jī)制所能治理的僅是ABC所涵蓋的部分收益。而越軌行為引起的聯(lián)賽需求線左移則需要依靠組織內(nèi)化來實(shí)現(xiàn)，即組織機(jī)制治理途徑可以解決ABFE所涵蓋部分的收益。當(dāng)然，職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性解決途徑中，制度必須完善，離開制度體系的外部性治理就脫離根基，無所憑據(jù)。此外，對外部性的治理還需要重視社會(huì)化機(jī)制的作用。

3.2.1 市場機(jī)制治理策略

在完備的市場經(jīng)濟(jì)秩序中，利潤導(dǎo)向總是傾向于反映市場參與者的偏好。針對我國職業(yè)體育市場缺失的狀況，從市場角度入手，培育具有公正秩序的市場，充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，為市場自由競爭和優(yōu)勝劣汰機(jī)制創(chuàng)造環(huán)境條件，并借此壓制不正當(dāng)?shù)脑杰壭袨榘l(fā)生。當(dāng)由于約束機(jī)制不完善，外部收益的存在扭曲了市場主體的偏好。外部性是一種經(jīng)濟(jì)行為對另一種經(jīng)濟(jì)行為的非市場性附帶影響，涉及不同俱樂部在經(jīng)營活動(dòng)中成本投入和效用獲得不對稱；因此，從市場成本收益角度講，將越軌俱樂部的越軌所得變?yōu)槠涑杀镜囊徊糠挚梢愿淖冊杰壘銟凡康脑杰墰Q策，從而達(dá)到消除越軌行為外部性，實(shí)現(xiàn)治理越軌行為的目的。具體可以利用懲罰性措施（如罰分、罰款）、押金返還制度等手段，使越軌俱樂部的成本增加，降低越軌博弈獲利概率。

3.2.2 制度機(jī)制治理策略

外部性理論源于人們對自由市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制及其缺陷的認(rèn)識(shí)，傳統(tǒng)的外部性治理方案都是或多或少依靠政府出面，以懲罰措施、制定標(biāo)準(zhǔn)、公布禁令等強(qiáng)制性手段對外部性影響的制造者進(jìn)行規(guī)制。任何強(qiáng)制性手段的實(shí)施都要有所依托，該依托必須是明文的制度規(guī)定。職業(yè)體育本身就是依靠社會(huì)契約形式聯(lián)系的競爭和合作共同體，該共同體的存在和發(fā)展依靠一系列規(guī)章制度，如聯(lián)賽競賽規(guī)則、俱樂部注冊等相關(guān)制度體系，這些體系是職業(yè)體育得以存在的前提；因此，我國職業(yè)體育越軌行為外部性治理必須完善制度體系。

我國職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性產(chǎn)生的根本原因是市場缺失，其中市場缺失的核心又在于制度缺失。從治理越軌行為負(fù)外部性角度講，當(dāng)前完善我國職業(yè)體育制度體系首要是建構(gòu)完備的產(chǎn)權(quán)制度體系，明確職業(yè)俱樂部的權(quán)、責(zé)、利、害，規(guī)范其主體的法律地位。如若離開產(chǎn)權(quán)制度，即使相關(guān)職業(yè)俱樂部出現(xiàn)越軌行為，也無從治理。其次，需要完善我國職業(yè)體育的監(jiān)管制度。職業(yè)體育越軌行為往往具有隱蔽性，需要有專門的完備監(jiān)管和處理制度體系，而不能僅停留在紀(jì)律委員會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置層面。此外，制度體系的完善中還涉及制度執(zhí)行問題。再好的制度，如果不嚴(yán)格執(zhí)行，也就成為一種擺設(shè)。離開制度執(zhí)行力的強(qiáng)化，越軌行為負(fù)外部性的治理也無從談起。

3.2.3 組織機(jī)制治理策略

站在經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題視角下，外部性實(shí)質(zhì)上是市場運(yùn)行過程中，獨(dú)立行為主體之間相互作用的結(jié)果，圍繞這種交互作用的是主體追求自身權(quán)利最大化，并經(jīng)常致使社會(huì)成員之間出現(xiàn)利益沖突與協(xié)調(diào)的復(fù)雜關(guān)系。從這種意義上講，外部性的出現(xiàn)與組織缺失和不完善、政府職能介入程度有關(guān)；因此，完善我國職業(yè)體育運(yùn)行主體的組織結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換行政干預(yù)的職能范圍，可有效治理越軌行為，消除其負(fù)外部性。

組織解決途徑就是通過職業(yè)體育組織合并，使原本相對于越軌俱樂部而言的外部成本，變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的內(nèi)部成本，形成類似北美的職業(yè)體育聯(lián)盟模式。在職業(yè)體育聯(lián)盟中，聯(lián)盟就可以根據(jù)越軌行為的影響程度進(jìn)行內(nèi)部規(guī)制。舉例來說，當(dāng)聯(lián)盟中越軌行為數(shù)量達(dá)到Q1、Q2水平時(shí)，聯(lián)盟就可以對越軌俱樂部（球隊(duì)）進(jìn)行歧視性的利益分配和追加高額處罰手段，使得越軌俱樂部的越軌成本增加為其竊取自其他俱樂部的收益和對聯(lián)盟總收益影響部分之和。其中前者可以分配給受影響的非越軌俱樂部，后者則可以用于聯(lián)盟整體營銷手段的開支，并借此提升聯(lián)盟收益，重新達(dá)到U的水平。

3.2.4 社會(huì)化機(jī)制治理策略

具有后發(fā)特征的我國職業(yè)體育越軌行為的治理還需要結(jié)合社會(huì)化機(jī)制。社會(huì)化機(jī)制不同于上述市場經(jīng)濟(jì)與政府行政策略，通過道德教育的社會(huì)準(zhǔn)則規(guī)范效應(yīng)和社會(huì)組織的外界監(jiān)督作用達(dá)成。生產(chǎn)者的自我道德約束可以使其避免采取導(dǎo)致負(fù)外部性經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的行為，或者生產(chǎn)者基于道德的追求而增加能產(chǎn)生正外部性經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[21]，即道德可以約束職業(yè)體育市場行為者的行為，使他們在意自己的行動(dòng)后果，發(fā)揮良心效應(yīng)。而社會(huì)組織，特別是媒體和球迷組織的輿論監(jiān)督作用具有相似的功效。事實(shí)上，當(dāng)前我國職業(yè)體育運(yùn)作中社會(huì)化機(jī)制沒有得到應(yīng)有的重視，沒有有效規(guī)范職業(yè)體育從業(yè)人員的道德修養(yǎng)，也沒有有效激活和發(fā)揮媒體組織、球迷組織等相關(guān)組織作用，理應(yīng)得到重視。

4 結(jié)束語

職業(yè)體育越軌行為外部性，區(qū)別于傳統(tǒng)行業(yè)的外部性，屬于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的負(fù)外部性，具有較強(qiáng)的危害性，嚴(yán)重制約了我國職業(yè)體育的健康發(fā)展。我國職業(yè)體育越軌行為的負(fù)外部性是市場缺失和政府越位造成的，強(qiáng)化我國職業(yè)體育市場培育，促進(jìn)中國特色職業(yè)體育的形成是治本之計(jì)。鑒于當(dāng)前我國職業(yè)體育越軌行為多發(fā)狀況，結(jié)合其外部性的特殊顯現(xiàn)規(guī)律，通過市場經(jīng)濟(jì)、政府行政和社會(huì)化策略可改善職業(yè)體育市場運(yùn)作，消除其負(fù)外部性。當(dāng)然，在外部性治理過程中，也要防止因越軌行為外部性的治理而使得腐敗、尋租或?yàn)槔婕瘓F(tuán)謀利行為的發(fā)生，對我國職業(yè)體育發(fā)展造成二次傷害。

參考文獻(xiàn)：

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篇(6)

關(guān)鍵詞:實(shí)對稱矩陣;有定性理論;經(jīng)濟(jì)分析;擇優(yōu)理論

中圖分類號(hào):F12文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)33-0007-07

在當(dāng)代各門學(xué)科中,經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為應(yīng)用數(shù)學(xué)知識(shí)最為普遍、最為深入的學(xué)科之一。其中,矩陣?yán)碚撛诮?jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中得到廣泛的運(yùn)用。作為特殊矩陣的實(shí)對稱矩陣的有定性更是擇優(yōu)分析中判定最優(yōu)解不可或缺的有力工具。本文僅對實(shí)對稱矩陣的正定性、半正定性、負(fù)定性、半負(fù)定性在相關(guān)經(jīng)濟(jì)分析中的運(yùn)用進(jìn)行初步探討。

一、實(shí)對稱矩陣有定性判別的主要方法

記A=(aij)n×n為n階方陣,=(xi)n×1為n維列向量,AT、T分別為A與的轉(zhuǎn)置矩陣和轉(zhuǎn)置向量。A=AT且aij∈R(i,j=1,2,…,n),則A為n階實(shí)對稱矩陣。

1.相關(guān)定義

定義(1)設(shè) f(x1,x2,…,xn)=TA為實(shí)二次型,A為實(shí)對稱矩陣,那么:

1) 對任意≠,恒有TA>0,則稱A為正定矩陣。

2) 對任意,恒有TA≥0,則稱A為半正定矩陣。

3) 對任意≠,恒有TA

4) 對任意,恒有TA≤0,則稱A為半負(fù)定矩陣。

5) 若TA符號(hào)不定,則稱A為不定矩陣。

定義(2)設(shè)A、B都是n階對稱矩陣,若A-B為半正定矩陣,則稱A≥B。

定義(3)設(shè)A是n階矩陣,從中任取(i1,i2,…,ik)行和(i1,i2,…,ik)列,由其交點(diǎn)元素按原來次序排列而成的k階行列式,稱為A的一個(gè)k階主子式,記為|Dk|;從中取前k行、前k列,由其交點(diǎn)元素按原來次序排列而成的k階行列式,稱為A的k階順序主子式,記為|Ak|。

定義(4)設(shè)A是n階矩陣,對≠,若A=λ,則稱λ是A的特征值,是屬于特征值λ的特征向量,其中λ是標(biāo)量。

2.相關(guān)定理

定理(1)設(shè)A是n階實(shí)對稱矩陣,則A的n個(gè)特征值為A的特征方程|A-λE|=0的解,記為λ1,λ2,…,λn (重根按重?cái)?shù)計(jì)算)。那么 λi∈R(1≤i≤n)。

定理(2)設(shè)A是n階實(shí)對稱矩陣,λi(i=1,2,…,n)是A的特征值,則有:

1)A是正定矩陣?圳λi>0,1≤i≤n。

2)A是半正定矩陣?圳λi≥0,1≤i≤n。

3)A是負(fù)定矩陣?圳λi

4)A是半負(fù)定矩陣?圳λi≤0,1≤i≤n。

5)A是不定矩陣?圳λi符號(hào)不定,1≤i≤n。

定理(3)設(shè)是階實(shí)對稱矩陣,則有:

1)A是正定矩陣?圳|Ak|>0,1≤k≤n。

2)A是半正定矩陣?圳|Dk|≥0,1≤k≤n。

3)A是負(fù)定矩陣?圳(-1)k|Ak|>0,1≤k≤n。

4)A是正定矩陣?圳-A是負(fù)定矩陣。

5)A是半正定矩陣?圳-A是半負(fù)定矩陣。

定理(4)若n階對稱矩陣A是正定的,則A-1、A*也是正定矩陣,其中A-1是A的逆矩陣,A*是A的伴隨矩陣。

定理(5)設(shè)A(aij)n×k,且A的秩r(A)=k,則ATA=C=(cij)k×k是正定矩陣。

二、在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)古典線性回歸模型中的應(yīng)用

(一)線性回歸模型的參數(shù)估計(jì)

1.線性回歸模型的基本假定

假定(1)(線性假定)

yt=β1xi1+β2βxi2+…+βkxik+εi (i=1,2,…,n)

其中,βi (i=1,2,…,k) ,是未知待估參數(shù),εi是第i次觀測產(chǎn)生的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

假定(2) (嚴(yán)格外生性)

E(εI|X)=0(i=1,2,…,n);X=(xij)n×k

假定(3) (無多重共線性)

r(X)=k,即矩陣X為滿列秩矩陣。

假定(4) (誤差的球面方差)

1)同方差E(ε2i|X)=σ2>0(i=1,2,…,n)

2)觀測值不相關(guān)E(εiεj|X)=0(i,j=1,2,…,n;i≠j)

2.模型的矩陣表示

記Ti=(xi1,xi2,…,xik),=(β1,β2,…,βk)T

=(β1,β2,…,βk)T,=(β1,β2,…,βk)T,X=(xij)n×k

則假定(1)可以用下面矩陣表達(dá)式表示:

=X+

3.未知參數(shù)向量的最優(yōu)估計(jì)值的確定(OLS估計(jì)值)

稱=-X為觀測的殘差向量,則εi=yi-T是第i期觀測的殘差。那么,n期觀測殘差的平方和為:

(yi-T)2=(-X)T (-X)

它是向量-X對自己的內(nèi)積,也是向量與X向量距離的平方。現(xiàn)在的任務(wù)是尋找適宜的,使當(dāng)用估計(jì)時(shí),與X的距離最小。

顯然,T=(-X)T (-X)

=(T-TXT)T (-X)

=T-TX-TXT+TXTX

=T-2TX+TXTX(注:TXT為標(biāo)量)

=T-2T+TA (注:XT,AXTX)

T不依賴于,對T求導(dǎo)時(shí),其導(dǎo)數(shù)為零。

A是對稱矩陣,根據(jù)矩陣的微分知識(shí)可知:

=, =2A [1]

于是=-2+2A

由擇優(yōu)一階必要條件:令-2+2A=?圯A=,得到唯一穩(wěn)定點(diǎn)=A-1 ?圯=(XTX)-1XT(注:由假定(3)及定理(5)知道是正定矩陣,所以A可逆)

再考察擇優(yōu)的二階充分條件,=2A。因?yàn)锳是正定矩陣,所以2A也是正定矩陣,2A就是周知的海賽矩陣,由于海賽矩陣處處正定是為唯一絕對極小值的充分條件,因而,是T的最小值點(diǎn)。

(二)在OLS估計(jì)量的有限樣本性質(zhì)證明中的運(yùn)用

在OLS估計(jì)量的有限樣本性質(zhì)中,有一個(gè)著名的高斯―馬爾科夫定理:根據(jù)古典線性回歸模型的基本假定,OLS估計(jì)量是有效的線性無偏估計(jì)量。換言之,對于任何一個(gè)的線性無偏估計(jì)量,都存在矩陣形式的關(guān)系式Var(|X)≥Var(|X)。

該定理證明過程如下:因是的線性函數(shù),可以寫成=C,C是X的函數(shù)構(gòu)成的矩陣。令DC-A或CD+A且A(XTX)-1XT,于是:

=(D+A)

=D+A

=D(x+)+(注:=X+與A=(XTX)-1

XT=)

=DX+D+

兩邊取條件期望得到:

E(|X)=DX+E(D|X)+E(|X)

因?yàn)榕c都是的無偏估計(jì)量,即E(|X)=E(|X)=

所以,DX+E(D|X)=,且E(D|X)=ED(|X)=

于是D=。若對于任意都要求D=成立,則必須滿足DX=O。因此,=D+,且-=D+(-)=(D+A)

(注:-=(XTX)-1XT-=(XTX)-1XT(X+)-

=((XTX)-1(XTX))+(XTX)-1XT-

=+(XTX)-1XT-

=(XTX)-1XT=A)

從而得到:

Var(|X)=Var(-|X)

=Var((D+A)|X)

=(D+A)Var(|X)(D+A)T (注:A與D都是X的函數(shù))

=(D+A)(σ2In)(DT+AT)

=σ2(D+A)(DT+AT) (注:σ2是標(biāo)量,In是n階單位矩陣)

=σ2(DDT+ADT+DAT+AAT)

注意到DAT=D((XTX)-1XT)T=DX((XTX)-1)T=O (注:DX=O)

ADT=(DAT)T=O

AAT={(XTX)-1XT}{XTX)-1XT}T={(XTX)-1(XTX)}(XTX)-1=(XTX)-1

于是Var()σ2{DDT+(XTX)-1} (注:DDT為半正定矩陣,且≥σ2(XTX)-1 (XTX)-1 +DDT-(XTX)-1 =DDT,

=Var(|X)

由定義(2)知DDT+(XTX)-1≥(XTX)-1)

最后一個(gè)等式成立是因?yàn)?

Var(|X)=Var{(-)|X} (注:不是隨機(jī)變量)

=Var(A|X)

=AVar(|X)AT(注:A是X的函數(shù))

=AE(T|X)AT(注:用基本假定 (2))

=A(σ2In)AT

=σ2AAT

=σ2 (XTX)-1

可見這個(gè)重要定理的證明,實(shí)對稱矩陣的有定性起到了不可替代的作用。

三、無條件極值二階充分條件在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用

(一)無條件極值的二階充分條件

設(shè)n元實(shí)函數(shù)f(x2,x2,…,xn)有連續(xù)的二階偏導(dǎo)數(shù),并記fi、fij,由楊定理可知fij=fji。

*為極值點(diǎn)的一階必要條件是眾所周知的:

fi| = 0 (i=1,2,…,n)

而*為極值點(diǎn)的二階充分條件則需要考察如下形式的海賽(Hessian)矩陣:

H=f11 f12 … f1nf21f22… f2n… … … …fn1fn2… fnn

由于fij=fji,所以矩陣H為對稱矩陣。二階充分條件可敘述為:

(1)H在*為負(fù)定矩陣,則*為相對極大值點(diǎn);H處處為半負(fù)定矩陣,則*為絕對極大值點(diǎn);H處處為負(fù)定矩陣,則*為唯一的絕對極大值點(diǎn)。

(2)H在*為正定矩陣,則*為相對極小值點(diǎn);H處處為半正定矩陣,則*為絕對極小值點(diǎn);H處處為正定矩陣,則*為唯一的絕對極小值點(diǎn)。

(3)H在*為不定矩陣,則*不是極值點(diǎn)(鞍點(diǎn))。

關(guān)于H有定性的判別方法,可以在定理(2)與定理(3)中選擇。

(二)二階充分條件的運(yùn)用

1.多產(chǎn)品廠商問題

假設(shè)有一個(gè)完全競爭環(huán)境下的兩產(chǎn)品廠商。因在完全競爭環(huán)境下,兩商品的價(jià)格必然是外生的,分別用P10與P20表示。據(jù)此,廠商的收益函數(shù)為:

R=P10Q1+P20Q2

其中,Qi(i=1,2)表示單位時(shí)間內(nèi)第i產(chǎn)品的產(chǎn)量。假設(shè)廠商的成本函數(shù)為:

C=2Q21+Q1Q2+2Q22

則其利潤函數(shù)可以寫成:

π=R-C=P10Q1+P20Q2-2Q21-Q1Q2-2Q22

下面要完成的任務(wù)是求出使π最大化的產(chǎn)出水平Q1與Q2的組合。為此,先求出利潤函數(shù)的一階偏導(dǎo)數(shù):

π1()=P10-4Q1-Q2

π2()=P20-Q1-4Q2(1)

令二者等于零,為滿足最大化條件,得到方程組:

4114Q1Q2=P10P20

產(chǎn)生唯一解Q* =Q*1Q*2 =4P10-P204P20-P10

具體的,若P10=12,P20=18,則有Q*1=2,Q*2=4,這可能意味著單位時(shí)間的最大利潤為π*=48。

為確認(rèn)此值的確是最大利潤,現(xiàn)在檢驗(yàn)二階充分條件。從一階偏導(dǎo)數(shù)容易得到二階偏導(dǎo)數(shù)并得到如下海賽矩陣:

H=π11π12π21 π22=-4-1-1-4

因?yàn)閨H1|=-40,所以H為負(fù)定矩陣。又因?yàn)轫樞蛑髯邮降姆?hào)與它們在何處記值無關(guān),故H在本例中處處負(fù)定,從而Q*是唯一的絕對極大值(最大值)點(diǎn)。

2.多產(chǎn)品廠商在壟斷市場環(huán)境中的問題

仍假定廠商生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。但由于市場環(huán)境發(fā)生了變化,收益函數(shù)必須反映如下的事實(shí):兩產(chǎn)品的價(jià)格將隨產(chǎn)出水平的變化而變化。當(dāng)然,價(jià)格隨產(chǎn)出水平變化的確切方式還有待于從廠商兩種產(chǎn)品的需求函數(shù)中求出。

假設(shè)對壟斷廠商產(chǎn)品的需求函數(shù)如下:

Q1=40-2p1+p2

Q2=15+p1-p2 (2)

以上兩個(gè)方程揭示出,兩種產(chǎn)品在消費(fèi)中存在某種聯(lián)系。具體地說,它們是替代品,因?yàn)橐环N商品價(jià)格的提高將提高對另一種商品的需求。正如需求函數(shù)指明的,需求量Q1和Q2是價(jià)格的函數(shù)。就我們現(xiàn)在的目的而言,將價(jià)格表示為需求量的函數(shù)也許更方便一些。改寫需求方程如下:

-2p1+p2 =Q1-40

p1-p2=Q2-15

解方程組得:

p1=55-Q1-Q2

p2=70-Q1-2Q2 (3)

因而,廠商的總收益函數(shù)為:

R=p1Q1+p2Q2

=(55-Q1-Q2)Q1+(70-Q1-2Q2)Q2

=55Q1+70Q2-2Q1Q2-Q21-2Q22

若仍然假設(shè)總成本函數(shù)為:

C=Q21+Q1Q2+Q22

則利潤函數(shù)將為:

π=R-C=55Q1+70Q2-2Q1Q2-2Q21Q22(4)

目標(biāo)函數(shù)的一階和二階偏導(dǎo)數(shù)如下:

π1=55-3Q2-4Q1 π2=70-3Q1-6Q2

π11=-4 π12=π21=-3 π22=-6

由一階必要條件得:

4Q1+3Q2=55

3Q1+6Q2=70

解得穩(wěn)定點(diǎn):Q*=Q*1Q*2= 87

又因?yàn)?H=π11π12π21π21=-4 -3-3 -6

現(xiàn)在求取H的特征值檢驗(yàn)二階充分條件:解特征方程|H-λI2|=0

|H-λI2|=-4-λ -3-3 -6-λ=λ+4 33 λ+6=λ2+10λ+15=0

λ1,2==-5±

由于H的兩個(gè)特征值都小于零,故H處處負(fù)定,Q*確是π的唯一最大值點(diǎn)。

將Q*分別代入價(jià)格函數(shù)和利潤函數(shù),可得:

P*=3946 π*=448

3.價(jià)格歧視問題

在單一產(chǎn)品廠商中,也會(huì)產(chǎn)生涉及兩個(gè)或多個(gè)選擇變量的最優(yōu)化問題。譬如,可能會(huì)有這種情況:一個(gè)壟斷廠商在兩個(gè)或多個(gè)隔離的(如國內(nèi)和國外)市場中銷售單一產(chǎn)品,因此必須確定向每個(gè)市場分別供給的數(shù)量,以使利潤最大化。一般而言,不同的市場會(huì)有不同的需求條件,如果在不同市場中需求彈性不同,利潤最大化就會(huì)涉及價(jià)格歧視問題。

假設(shè)存在三個(gè)隔離的市場。首先使用一般函數(shù),稍后再討論數(shù)字的例子。假定廠商具有如下總收益函數(shù)和總成本函數(shù):

R=R1(Q1)+R2(Q2)+R3(Q3)

C=C(Q),其中Q=Q1+Q2+Q3

其中,Ri表示第i市場的收益函數(shù)。每個(gè)收益函數(shù)自然意味著特殊的需求結(jié)構(gòu),他與另外兩個(gè)市場的需求結(jié)構(gòu)一般有所不同。另外,在成本方面,設(shè)定僅有一個(gè)成本函數(shù),是因?yàn)橐粋€(gè)廠商為所有三個(gè)市場供應(yīng)產(chǎn)品。

現(xiàn)在利潤函數(shù)為:

π=R1(Q1)+R2(Q2)+R3(Q3)-C(Q)

其一階偏導(dǎo)數(shù)πi?鄣π/?鄣Qi (i=1,2,3)如下:

π1=R′1(Q1)-C′(Q)

=R′1(Q1)-C′(Q) (注:=1,i=1,2,3)(5)

π2=R′2(Q2)-C′(Q)

π3=R′3(Q3)-C′(Q)

令上述方程等于零,同時(shí)得到:

C′(Q)=R′1(Q1)=R′2(Q2)=R′3(Q3)

即MC=MR1=MR2=MR3 (注:MC為邊際成本,MRi為i市場的邊際收益)。

由于第i市場的收益為Ri=piQi,可以知道,邊際收益必然為:

MRi=pi+Qi

=pi(1+)=pi(1+)

其中,εdi為第i市場的點(diǎn)彈性,通常為負(fù)。因此,MRi與pi之間的關(guān)系可由下面方程表示:

MRi=pi(1-) (6)

因?yàn)閨εdi|一般是pi的函數(shù),因此當(dāng)Q*i選定時(shí),p*i便確定了,|εdi|也將取定為一具體的值,它或大于1,或等于1,或小于1。但當(dāng)|εdi|

根據(jù)(6),一階條件MR1=MR2=MR3現(xiàn)在變換成如下形式:

P1=(1-) =p2(1-) =p3(1-)

由此可以推斷出:在某一特定市場中(在選定的產(chǎn)出水平下),|εd|越小,在該市場中所要索取的價(jià)格必須越高,即實(shí)行價(jià)格歧視,才能使利潤最大化。

為確保最大化,檢驗(yàn)二階充分條件,由公式(5)求得二階偏導(dǎo)數(shù)如下:

πii=R″i(Qi)C″(Q) (i=1,2,3)

πij=-C″(Q) (i,j=1,2,3;i≠j)

在簡化二階導(dǎo)數(shù)符號(hào)后,海賽矩陣表示如下:

H=R″1-C″ -C″ -C″-C″ R″2-C″ C″-C″-C″ R″3-C″ (7)

如果下列條件成立,H為負(fù)定矩陣,二階充分條件便完全滿足:

1)|H1|=R″1-C″

2)|H2|=(R″1-C″)(R″1-C″)-(C″)2>0。

3)|H3|=R″1R″2R″3-(R″1R″2+R″1R″3+R″2R″3)C″

為得到更具體的印象,現(xiàn)給出一個(gè)數(shù)字形式的例子。假定壟斷廠商具有如下具體的收益函數(shù):

p1=63-4Q1p2=105-5Q2 p3=75-6Q3

從而

R1=p1Q1=63Q1-4Q21

R2=p2Q2=105Q2-5Q22

R3=p3Q3=75Q3-6Q23

且總成本函數(shù)為:C=20+15Q

得到邊際函數(shù)為:

R′1=63-8Q1 R′2=105-10Q2 R′3=75-12Q3 C′=15

令C′=R′1=R′2=R′3,求得均衡數(shù)量:

Q*1=6 Q*2=9 Q*3=5 Q*=Q*i=20

將上述結(jié)果代入收益和成本方程,得到π*=679 。

因?yàn)檫@是一個(gè)具體模型,必須檢驗(yàn)二階條件。二階偏導(dǎo)數(shù)為:

R″1=-8R″2=-10R″3-12C″=0

所以如公式(7)的海賽矩陣如下:

H=-800 0 -100 0 0 -12

因?yàn)檫@是一個(gè)三角對稱矩陣,它的特征值就是主對角線上的元素,顯然它們都是負(fù)數(shù),所以H是負(fù)定矩陣且處處負(fù)定。于是,(Q*1,Q*2,Q*3)=(6,9,5)是唯一最大值點(diǎn)。進(jìn)而可得到最佳定價(jià)點(diǎn)(p*1,p*2,p*3)=(39,60,45)。

注意到=- =- =-

εd1=×=-×=-

εd2=×=-×=-

εd3=×=-×=-,

這也驗(yàn)證了前述彈性越小定價(jià)越高,即實(shí)施價(jià)格歧視的結(jié)論。

四、等式約束極值二階充分條件在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用

(一)等式約束最優(yōu)化問題的理論成果回顧

1.等式約束下實(shí)對稱矩陣有定性判別定理

考慮實(shí)二次型f(x1,x2,…,xn)=TA,其中=(x1,x2,…,xn)T,A=(aij)n×n,AT=A,aij∈R。與一個(gè)由m個(gè)線性方程組成的系統(tǒng)B=,其中B是秩為m的m×n矩陣(m

=Om×mBBTA

考察它的m+r階順序主子式:

r=Om×mBmrBTmr Ar

其中,Ar是由A的前r行與前列構(gòu)成的r階方陣,Bmr是由B的所有行和前r列構(gòu)成的m×r矩陣,而BTmr則是Bmr的轉(zhuǎn)置矩陣。那么,當(dāng)滿足約束B=時(shí),判定A是正定或者負(fù)定的有如下結(jié)論:

定理(1)[2] 二次型f(x1,x2,…,xn)=TA在約束B=下有:

(1)A是正定的充要條件為:加邊矩陣A的從n-m起的所有各階順序主子式的符號(hào)為(-1)m。即若m是偶數(shù)(奇數(shù)),則從m-n起的所有各階順序主子式是正數(shù)(負(fù)數(shù))。亦即(-1)mr>0,(m+1≤r≤n);

(2)A是負(fù)定的充要條件為:加邊矩陣的從n-m起的所有各階順序主子式的符號(hào)交替改變,且第一個(gè)的符號(hào)為(-1)m+1。即(-1)rr>0,(m+1≤r≤n)。

2.經(jīng)濟(jì)分析中海賽加邊矩陣的結(jié)構(gòu)

假設(shè)存在n個(gè)選擇變量的目標(biāo)實(shí)函數(shù)f(x1,x2,…,xn)有連續(xù)二階偏導(dǎo)數(shù),且有形式為gj(x1,x2,…,xn)=cj的m個(gè)約束(m

Z=f(x1,x2,…,xn)+λj[cj-gj(x1,x2,…,xn)]

(1)擇優(yōu)的一階必要條件。

要求得穩(wěn)定點(diǎn),必須保證dZ=dxi+dλi=0,對任意dxi與dλi成立。于是必須有:

Z1=Z2=…=Zn=Zλ1=Zλ2=…=Zλm= 0 (Ⅰ)

其中Zi (i=1,2,…,n),Zλi(j=1,2,…,m)。

這就是眾所周知的一階必要條件,穩(wěn)定點(diǎn)可以通過求解方程組(Ⅰ)而得到。

(2)擇優(yōu)的二階充分條件。此時(shí)需要考慮如下的海賽加邊矩陣:

=Om×mGm×nBTm×nZn×n

其中,G=(gji)n×n gji i=1,2,…,nj=1,2,…,m,GT是G的轉(zhuǎn)置矩陣;

Z=(zij)m×nzij(i,j=1,2,…,n)

由gj=cj知道

dgj==dcj=0(1≤j≤m)

所以,若記(dx1,dx2,…,dxn)T

則 G=g11g11…g1ng21g22…g2n…………gm1gm2…gmndx1dx2dxn=

約束矩陣滿足定理(1)的約束條件。

因?yàn)間j有連續(xù)二階偏導(dǎo)數(shù),由楊定理可知Z也是對稱矩陣,且TZ為二次型,滿足定理(1)的二次型條件。其中,(dx1,dx2,…,dxn)T。

于是,在定義好海賽加邊矩陣的順序主子式

r=OmmGmrBTmrZrr (m+1≤r≤n)時(shí),可以得到判別等式約束擇優(yōu)的二階充分條件:

1)(-1)mr>0,m+1≤r≤n?圳Z為正定矩陣?圯穩(wěn)定點(diǎn)為極小值點(diǎn);

2)(-1)rr>0,m+1≤r≤n?圳Z為負(fù)定矩陣?圯穩(wěn)定點(diǎn)為極大值點(diǎn)。

(二)海賽加邊矩陣的運(yùn)用

1.效用函數(shù)在預(yù)算約束下的最優(yōu)化問題

考慮一個(gè)效用函數(shù)是U=x1x2的消費(fèi)者,他面臨的預(yù)算約束是B,給定商品的價(jià)格是p1和p2。則

選擇問題是MaxU=x1x2s.tp1x1+p2x2 (Ⅱ)

拉格朗日函數(shù)是 Z=x1x2+λ(B-p1x1-p2x2)

一階必要條件是Z1=x2-λp1=0Z2=x1-λp2=0Zλ=B-p1x1-p2x2=0

用克拉默法則,解得x*1=,x*2=,λ*=

檢驗(yàn)二階充分條件,因

g1=p1,g2=p2,z11=0,z12=z21=1,z22=0

得海賽加邊矩陣:

=0p1p2p1 0 1p2 1 0

本例中,m=1,n=2。需要計(jì)算加邊順序主子式的個(gè)數(shù)為n-m=1個(gè)。r從m+1=1+1=2階開始,故只需計(jì)算2。現(xiàn)在求取最大值,要求負(fù)定,其符號(hào)應(yīng)為(-1)m+1=(-1)1+1=1>0即2=>0。事實(shí)上,

2==0p1p2p1 0 1p2 1 0=p1p2-1×(-p1p2)=2p1p2>0

完全滿足二階充分條件,且由于2的符號(hào)與選擇變量無關(guān),可以斷定(x*1,x*2)是全局唯一最大值點(diǎn)。U*=x*1x*2=。

2.效用最大化的對偶問題――成本最小化

仍沿用上例的效用函數(shù)與約束條件。用表示目標(biāo)效用水平,則問題變化為:

Minf=p1x1+p2x2s.t x1x2=U*

問題的拉格朗日函數(shù)是Zd=p1x1+p2x2+λ(U*-x1x2)

一階必要條件是Zd1=p1-λx2=0Zd2=p2-λx1=0Zdλ=U*-x1x2=0

求解這個(gè)方程系統(tǒng)得穩(wěn)定點(diǎn):x*1=U*1/2,x*2=U*1/2, λ*=p1p21/2

檢驗(yàn)最小值的二階充分條件:

g1=x2,g2=x1,zd11=0,zd12=zd21=-λ,zd22=0

海賽加邊矩陣是=0x2x1x2 0 -λx1 -λ0

因?yàn)楸纠乔笞钚≈?所以要求為正定矩陣。因而2=的符號(hào)為(-1)m=(-1)1

=-1

2==0x2x1x2 0 -λx1 -λ0=-2λx1x2

滿足唯一絕對極小值點(diǎn)的二階充分條件。

f*=p1U*1/2+p2U*1/2

=(p1p2U*)1/2+(p1p2U*)1/2=2(p1p2U*)1/2

篇(7)

性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)。該理論動(dòng)搖了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預(yù)的合理性，提出了適當(dāng)運(yùn)用關(guān)稅、補(bǔ)貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國貿(mào)易福利的主張。這一核心結(jié)論正好與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論因其在理論的獨(dú)創(chuàng)性、分析方法的獨(dú)到性及其解釋現(xiàn)實(shí)的能力等方面取得重大的突破而日益為人們所重視。

一、突破之一：非完全競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易行為

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的非常數(shù)性。規(guī)模收益用于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析廠商的生產(chǎn)函數(shù)始于20世紀(jì)30年代。顯然，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一方面落后了許多，一直停留在完全自由競爭和規(guī)模收益不變的分析基礎(chǔ)之上。戰(zhàn)后國際貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實(shí)顯然無法得到傳統(tǒng)貿(mào)易理論的合理詮釋。現(xiàn)實(shí)生活中的許多產(chǎn)品是以規(guī)模報(bào)酬遞增生產(chǎn)的，并且生產(chǎn)這些產(chǎn)品的行業(yè)（如汽車業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國民經(jīng)濟(jì)的支柱。產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指廠商水平上的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式體現(xiàn)的情況，因而這種廠商及其產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴(kuò)展。這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)往往并不能為各廠商同時(shí)同等程度地享受，廠商與行業(yè)間的競爭行為因而受影響。但更重要的是廠商內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在其他條件不變的情形下，一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)不可分割性，使生產(chǎn)能力得到更充分的利用。同時(shí)，由于某些一般管理費(fèi)用并不會(huì)隨生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降。如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失，因此，內(nèi)

部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競爭均衡發(fā)生了矛盾。因而，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋發(fā)達(dá)國家之間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)、公司內(nèi)的貿(mào)易成為國際貿(mào)易主流這一現(xiàn)實(shí)。到了20世紀(jì)80年代，以克魯格曼為首的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家才試圖突破這一理論與現(xiàn)狀的隔膜，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入貿(mào)易分析，提出了依靠政府支持，通過獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到擴(kuò)大出口、搶奪競爭對手市場份額的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

2.市場的非完全競爭性。由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)可知，廠商這一層次上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格行為與非負(fù)的利潤不一致，因而市場不可能是完全競爭的。對于不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒有一個(gè)一般性的結(jié)論。但是，畢竟放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論最不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，即世界市場是完全競爭的。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論分析了以下可能的三種市場結(jié)構(gòu)：(1)可競爭市場（伯蘭特假定這與無代價(jià)和無限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；(2)古諾雙寡頭國際競爭模型（即均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定）；(3)壟斷競爭。盡管一般性不完全競爭理論沒有產(chǎn)生，但是，在各種不同的市場結(jié)構(gòu)下，在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，也是可行的。

二、突破之二：技術(shù)對貿(mào)易的內(nèi)生變量性質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論早就注意到技術(shù)進(jìn)步的作用，但是，直到20世紀(jì)80年代后期國際貿(mào)易理論才把技術(shù)變化、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來進(jìn)行研究。

克魯格曼等人認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部存在著動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。技術(shù)的改變是企業(yè)獲得動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最重要形式，從而把技術(shù)作為內(nèi)生變量促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展。技術(shù)變化包括兩種情形，其一是技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)，其二是邊干邊學(xué)(Learningbydoing)。

技術(shù)創(chuàng)新是通過研究與開發(fā)(R&D)活動(dòng)來獲得的。R&D所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新改變了企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，降低了邊際生產(chǎn)成本。在生產(chǎn)過程中，同樣的要素投入能帶來更多更好的產(chǎn)出，其表現(xiàn)為：(1)要素生產(chǎn)率的提高；(2)產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。這樣，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本就會(huì)不斷下降，從而能在國際市場上占有更大的市場份額。另一方面，技術(shù)進(jìn)步能從學(xué)習(xí)曲線(LearningCarve)的角度闡述動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。假定邊際成本是累積產(chǎn)量的減函數(shù)，累積產(chǎn)量越多，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、銷售經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)越豐富，邊際成本就逐漸降低，這就是邊干邊學(xué)。一般而言，作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播其技術(shù)，而是在貿(mào)易、投資或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，即所謂的“技術(shù)外溢”。亞那戈娃(Yanagawa)分析了通過直接或間接的途徑傳播技術(shù)及其影響的國際技術(shù)外溢，克魯格曼和盧卡斯(Lucas)分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題，而格羅斯曼和赫爾普曼則系統(tǒng)研究了行業(yè)間和同行業(yè)內(nèi)部技術(shù)的外溢及其作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是擴(kuò)展國際貿(mào)易的動(dòng)因之一，而技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的來源之一。技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易的擴(kuò)展存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過國際市場的競爭及各國

努力來開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。技術(shù)開發(fā)不再是個(gè)別國家的行為，不再是外生的經(jīng)濟(jì)變量，而是直接推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)生變量。

三、突破之三：對政府干預(yù)作用的重新定位

傳統(tǒng)貿(mào)易理論的主流觀點(diǎn)認(rèn)為：政府干預(yù)導(dǎo)致資源配置扭曲，造成國民福利下降，如關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口，政府對出口實(shí)施補(bǔ)貼等，都會(huì)造成國民福利的凈損失。只有推行自由貿(mào)易政策，才是“雙贏”。當(dāng)然，主流觀點(diǎn)并不反對在出現(xiàn)市場失靈如外部性問題、壟斷、信息不對稱、道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，政府可以有目的、有選擇地干預(yù)，目的是消除“反競爭”(Anticompetitive)現(xiàn)象，保證市場競爭自由有序正常地進(jìn)行。但總體上強(qiáng)調(diào)的還是自由主義思想。當(dāng)然，在自由貿(mào)易的喧囂聲里，還有幾聲應(yīng)推行政府干預(yù)的呼聲，但其勢單力弱。其中最有影響的是“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”，始作俑者是李斯特。保護(hù)的目的是為了尋求一個(gè)良好的生存、成長環(huán)境，免受外國同行企業(yè)的競爭壓力。但這一學(xué)說并無完善、系統(tǒng)的理論證明。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論則認(rèn)為：在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下，一國政府可以借助R&D補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口征稅、保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強(qiáng)其國際競爭能力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利，搶占國際競爭對手的市場份額，轉(zhuǎn)移其壟斷利潤，提高自身的福利水平。因此，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府起著關(guān)鍵的作用，必須有一個(gè)盡可能信息完備、決策獨(dú)立、干預(yù)有力的政府。理所當(dāng)然，在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中，政府的干預(yù)作用被提升到前所未有的地位。具體說來，有如下幾個(gè)方面的解釋：

1.政府干預(yù)是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)途徑。

在非完全競爭及規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，國際貿(mào)易中壟斷利潤普遍存在，一個(gè)企業(yè)的壟斷實(shí)力越強(qiáng)，獲得的壟斷利潤就越多。國家干預(yù)可以將國外企業(yè)的利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)。為此，對于各貿(mào)易國來說，如何擴(kuò)大本國產(chǎn)品在國際市場上的市場份額，并進(jìn)而通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模降低生產(chǎn)成本，就成為取得市場競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。靠企業(yè)自身去積累和成長，在強(qiáng)手如林、技術(shù)突飛猛進(jìn)的今天，且若又是后起國家的企業(yè)，要成為國際市場上的真正挑戰(zhàn)者，顯然困難。而借助政府力量作為“第一推動(dòng)力”，選擇有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)給予扶助，使其盡快擴(kuò)大規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益，降低成本便是最直接、最有效、最迅速的途徑了。

2.政府干預(yù)是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”模型實(shí)施的基礎(chǔ)。

“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”（英文簡寫IPAEP）是克魯格曼1984年提出來的重要理論。該理論有兩個(gè)假設(shè)前提：一是市場由寡頭壟斷，并可有效分割；二是存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。當(dāng)本國企業(yè)處于追隨者地位，生產(chǎn)規(guī)模遠(yuǎn)沒有達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，邊際生產(chǎn)成本很高時(shí)，這時(shí)本國政府通過貿(mào)易保護(hù)，全部或局部地封閉本國市場，阻止國外產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)市場。隨著國內(nèi)市場需求的逐漸擴(kuò)大，這類產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益便會(huì)出現(xiàn)，生產(chǎn)成本得以降低。同時(shí)，國外競爭對手由于市場份額的縮小而達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，邊際成本上升。此消彼漲，國內(nèi)企業(yè)就可能占有國外市場更大的份額。而銷售額的擴(kuò)大又進(jìn)一步降低了邊際生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的國際競爭力。這樣，以政府干預(yù)為后盾，IPAEP理論的實(shí)施便達(dá)到保護(hù)國內(nèi)市場，擴(kuò)大國外市場的目的。戰(zhàn)后，在日本、韓國、中國臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，汽車、電器、計(jì)算機(jī)設(shè)備等的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個(gè)過程。

3.政府干預(yù)作用內(nèi)生化是比較優(yōu)勢形成的關(guān)鍵因素。

將政府干預(yù)作用作為比較優(yōu)勢內(nèi)生為國際貿(mào)易理論的一個(gè)變量，是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一大進(jìn)步無庸置疑，而比較優(yōu)勢依然是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。一方面技術(shù)變量已成為現(xiàn)代企業(yè)和國家相對比較優(yōu)勢形成的關(guān)鍵變量。而技術(shù)變量的提升不管是來自于“邊干邊學(xué)”，還是R&D，都與法律、投資激勵(lì)等形成的經(jīng)濟(jì)環(huán)境密切相關(guān)，都需要通過政府的支持，即取決于政府的干預(yù)情況。另一方面，在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，資源稟賦的內(nèi)涵發(fā)生了變化，相對于“自然資源”而言，“創(chuàng)造型資源”（如信息、知識(shí)資本、創(chuàng)新、制度、技術(shù)等）的作用越來越重要。企業(yè)以及一個(gè)國家越來越依靠于這類資源來獲得比較優(yōu)勢，因而政府干預(yù)也被內(nèi)生為區(qū)位因素，成為直接影響這種“創(chuàng)造型資源”比較優(yōu)勢形成的關(guān)鍵變量之一。

四、突破之四：利潤轉(zhuǎn)移理論

傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張自由貿(mào)易政策，通過國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)來進(jìn)行國際貿(mào)易，使參與國雙方的福利水平都提高，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。但是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論卻提出了利潤轉(zhuǎn)移的論點(diǎn)，即把壟斷利潤從外國公司轉(zhuǎn)移給國內(nèi)，從而在犧牲外國福利的情況下增加本國福利。利潤轉(zhuǎn)移理論顯然與傳統(tǒng)貿(mào)易理論能增進(jìn)雙方福利水平的論點(diǎn)不一致，它的基本前提是國際競爭都具有寡頭競爭的性質(zhì)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論揭示了利潤轉(zhuǎn)移理論的三種類型。第一種類型是關(guān)稅的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟提出的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)”模型，假設(shè)一家國外寡頭壟斷企業(yè)獨(dú)家向國內(nèi)市場提供某種商品，正在享受壟斷利潤，且存在潛在進(jìn)入的情況，那么，征收關(guān)稅便能抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。因?yàn)椋鈬杨^廠商會(huì)吸收部分關(guān)稅來決定“目標(biāo)價(jià)格”，以阻止?jié)撛谶M(jìn)入。否則，國內(nèi)企業(yè)的進(jìn)入將不可避免。特殊情形下，外國公司甚至?xí)㈥P(guān)稅全部吸收。國內(nèi)既不會(huì)發(fā)生扭曲，又可以獲得全部租金。稅收收入就是轉(zhuǎn)移了該廠商的壟斷利潤。該模型突破了傳統(tǒng)最優(yōu)關(guān)稅理論關(guān)于只有大國才有可能用關(guān)稅來改善其貿(mào)易條件的限制，認(rèn)為即使是貿(mào)易小國也同樣可以通過征收關(guān)稅來改善國民福利。

第二種類型是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”手段的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。該觀點(diǎn)來自于20世紀(jì)80年代逐步成型的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”，認(rèn)為一個(gè)有戰(zhàn)略意義的行業(yè)在受保護(hù)的國內(nèi)市場里能迅速成長而達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，從而相對于外國廠商具有規(guī)模上的競爭優(yōu)勢，使其能夠增加在國內(nèi)市場和沒有保護(hù)的外國市場的份額，從而把利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移到本國廠商，使本國福利增加。

第三種類型是出口補(bǔ)貼的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟于1985年提出古諾雙寡頭國際競爭模型，認(rèn)為向在第三國市場上同外國競爭者進(jìn)行古諾雙寡頭博弈的國內(nèi)廠商提供補(bǔ)貼，可以幫助國內(nèi)廠商擴(kuò)大國際市場份額，增加國內(nèi)福利。古諾博弈的特征是，均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定。通過補(bǔ)貼降低國內(nèi)廠商的邊際成本，使廠商有更高的反應(yīng)曲線，獲得更大的國際市場份額。總之，出口補(bǔ)貼降低了非完全競爭產(chǎn)業(yè)的壟斷扭曲程度，增進(jìn)的本國和消費(fèi)國的總收益大于另一生產(chǎn)國的損失。

五、簡要評價(jià)